BaFin

Thema Mitarbeiter-/Beschwerderegister Mitarbeiter- und Beschwerderegister

Mit dem Anlegerschutz- und Funktionsverbesserungsgesetz wurde die Vorschrift des § 34d Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) eingeführt. Sie soll für einen besseren Schutz der Anleger vor Falschberatung sorgen. Die Vorschrift umfasst daher nicht nur besondere Anforderungen an bestimmte Mitarbeitergruppen, sondern auch neue Anzeigepflichten für Wertpapierdienstleister.

Auf dieser Seite:

Nachfolgend sind alle relevanten Informationen zum Mitarbeiter- und Beschwerderegister nach § 34d WpHG zusammengestellt, also die entsprechenden Rechtsgrundlagen und Veröffentlichungen, Hinweise zum Anzeigeverfahren sowie Möglichkeiten, direkten Kontakt zur BaFin aufzunehmen.

Anforderungen an die Unternehmen

Nach § 34d WpHG müssen Wertpapierdienstleistungsunternehmen gewährleisten, dass sie in den in diesem Gesetz bestimmten Unternehmensbereichen nur hinreichend qualifiziertes Personal einsetzen. Dies betrifft Mitarbeiter in der Anlageberatung, Vertriebsbeauftragte sowie Compliance-Beauftragte. Insbesondere müssen diejenigen Mitarbeiter bestimmte Mindestanforderungen erfüllen, die auf die Qualität der Anlageberatung Einfluss nehmen können. Es handelt sich dabei nicht nur um besondere Anforderungen bezüglich ihrer Sachkunde, sondern ebenso um Anforderungen an die Zuverlässigkeit dieser Mitarbeiter.
Außerdem müssen die einzelnen Mitarbeiter mit weiteren für die Aufsicht relevanten Informationen (zum Beispiel Beschwerdeanzahl) der BaFin gemeldet werden. Organisatorisch erfolgt dies, indem die Mitarbeiter in einer nicht öffentlichen Datenbank registriert werden, welche die BaFin führt. Auf diese Weise wird nicht nur eine weitere Erkenntnisquelle für die Aufsicht geschaffen; vielmehr soll die aktive Registrierung der Mitarbeiter auch insofern disziplinierend auf die Institute wirken, als sie ihnen die Bedeutung der Mitarbeiterauswahl und ihre Verantwortung für entsprechende Entscheidungen vor Augen hält. Einzelheiten zu den Anforderungen an die Mitarbeiter sowie Details zum Anzeigeverfahren nennt die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHGMaAnzV).

Verstöße gegen die Vorschrift – wenn zum Beispiel nicht ausreichend qualifizierte Mitarbeiter eingesetzt werden oder Mitarbeiter Vorschriften des WpHG missachten – können Verwarnungen, Bußgeldverfahren sowie als ultima ratio auch befristete Beschäftigungsverbote nach sich ziehen.

Die in § 34d WpHG niedergelegten Pflichten sollen die BaFin in die Lage versetzen, die Praxis der Anlageberatung risikoorientiert und vertieft zu analysieren.

Grundlagen und Veröffentlichungen

Rechtsgrundlagen und Veröffentlichungen der BaFin, die sich auf die Anzeigepflichten nach § 34d WpHG beziehen, sind in der rechten Spalte aufgeführt. Dort finden Sie auch Antworten auf häufige Fragen zu Vertriebsvorgaben nach § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 3a WpHG.

Neben § 34d WpHG sind auch die Bußgeldvorschriften des § 39 Abs. 2 Nr. 22 und 23 WpHG zu beachten.

Technische Hinweise

Die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung enthält unter anderem Einzelheiten zu den Anzeigepflichten der betroffenen Wertpapierdienstleistungsunternehmen. Anzeigen nach § 34d WpHG sind über das MVP-Portal der BaFin einzureichen.

Einzelheiten zur Registrierung für das MVP-Portal sowie zu den Fachverfahren entnehmen Sie bitte dem Fachinformationsblatt, den technischen FAQ zum Mitarbeiter- und Beschwerderegister sowie den häufig gestellten Fragen zum MVP-Portal.

Testdatenbank

Parallel zur Produktivdatenbank stellt die BaFin ein Testfachverfahren bereit. Es ermöglicht den Wertpapierdienstleistungsunternehmen, bei Bedarf ihre eigenen Systeme mit denen des MVP-Portals abzustimmen. Die Melder stellen hierfür über das MVP-Portal einen Antrag und reichen ihn bei der BaFin ein. Nach der Zulassung können Sie Testanzeigen erstatten und erhalten dazu Rückmeldungen.

Kontakt für Fragen

  • Fragen zum Mitarbeiter- und Beschwerderegister:

    • Bei technischen Fragen prüfen Sie bitte zunächst, ob Ihre Frage bereits in den FAQ zum Mitarbeiter- und Beschwerderegister beantwortet wurde.
    • Andernfalls wenden Sie sich bitte an das Postfach beraterregister@bafin.de, an das Sie auch inhaltliche Grundsatzfragen richten können.

geändert am 30.03.2016

Fanden Sie den Beitrag hilfreich?

Wir freuen uns über Ihr Feedback

Zusatzinformationen

Veröffentlichungen zum Thema

Fach­in­for­ma­ti­ons­blatt zum Mit­ar­bei­ter- und Be­schwer­de­re­gis­ter nach § 34d WpHG

In diesem Fachinformationsblatt wird der Weg zu einer erfolgreichen Meldung beschrieben. Aufgrund der anhaltenden Entwicklung des MVP Portals können sich fortlaufend Änderungen ergeben.

For­mat der Fel­der und Pflicht­fel­der der For­mu­la­re des Mit­ar­bei­ter- und Be­schwer­de­re­gis­ters

Für das Mitarbeiter- und Beschwerderegister nach § 34d WpHG finden Sie im Folgenden Angaben zum einen zu den Formaten der Felder und zum andern zu den Pflichtfeldern der Formulare, mit deren Hilfe Anzeigen über das MVP Portal zum Fachverfahren Mitarbeiter- und Beschwerderegister abzugeben sind.

An­hang zum Fach­in­for­ma­ti­ons­blatt zum Mit­ar­bei­ter- und Be­schwer­de­re­gis­ter nach § 34d WpHG

In diesem Anhang zum Fachinformationsblatt zum Mitarbeiter- und Beschwerderegister nach § 34d WpHG werden Musterformulare abgebildet für

  • die Anträge auf Zulassung zum MVP Portal sowie
  • die Anzeigearten Erstanzeige, Änderungsanzeige, Berichtigungsanzeige betreffend Mitarbeitererst- und -änderungsanzeigen, Beschwerdeanzeige und Berichtigung Beschwerdeanzeige.

Fach­in­for­ma­ti­ons­blatt zum Test­ver­fah­ren Mit­ar­bei­ter- und Be­schwer­de­re­gis­ter nach § 34d WpHG

Das Fachverfahren „TEST: Mitarbeiter- und Beschwerderegister“ dient den Instituten zur Überprüfung der institutsspezifischen Meldestrukturen, insbesondere für Meldungen über Datei-Upload oder SOAP-Webservice.

Grundsätzlich ist das Fachinformationsblatt zum Mitarbeiter- und Beschwerderegister nach § 34d WpHG zu beachten, das auf den Internetseiten der BaFin unter …

Kon­sul­ta­ti­on 14/2011 - Ent­wurf WpHG-Mit­ar­bei­ter­an­zei­ge­ver­ord­nung – WpHG­MaAnzV)

Entwurf einer Verordnung über den Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance-Beauftragte und über die Anzeigepflichten nach § 34d des Wertpapierhandelsgesetzes

Anlagen

Alle Dokumente