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Thema Maßnahmen Maßnahmen der BaFin gegen Institute und Geschäftsleiter

Die BaFin veröffentlicht bestimmte Maßnahmen, die sie gegenüber Instituten oder Geschäftsleitern verhängt, auf ihrer Webseite. Die folgende Tabelle enthält eine Liste aller Mitteilungen. Grundlage für die Veröffentlichung ist § 60b Abs. 1 Kreditwesengesetz (KWG).

Nicht-anonymisierte Veröffentlichung von Maßnahmen

Anonymisierte Veröffentlichung von Maßnahmen

Maßnahmen der BaFin werden unter bestimmten Voraussetzungen, die in § 60b Abs. 4 Nr. 1-3 KWG geregelt sind, anonymisiert veröffentlicht. Dies gilt zum Beispiel, wenn aus der Veröffentlichung ein unverhältnismäßig großer Schaden für das Institut entstehen würde, zum Beispiel in Form eines Reputationsschadens oder Vertrauensverlust durch andere Marktteilnehmer.

Die BaFin hat bisher die folgenden Maßnahmen erlassen:
Verstoß gegenGrundlage für die Anordnungrechtskräftig/ bestandskräftig seit
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 9 KWG02.09.2015
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 9 KWG11.09.2015
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG10.10.2015
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG20.10.2015
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG05.05.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG17.07.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG25.07.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG01.08.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG04.08.2016

geändert am 11.08.2016

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Veröffentlichungen zum Thema

Deut­sche Can­na­bis AG: Ba­Fin ord­net die Er­fül­lung der Fi­nanz­be­richt­er­stat­tungs­pflich­ten nach §§ 37v ff. des Wert­pa­pier­han­dels­ge­set­zes (WpHG) an und droht Zwangs­gel­der anHin­weis: Bei dem zu ver­öf­fent­li­chen­den Text han­delt es sich um ei­ne Ak­tua­li­sie­rung der Be­kannt­ma­chung vom 11.07.2016):

Die BaFin hat am 01.07.2016 gegen die Deutsche Cannabis AG die Erfüllung der Finanzberichterstattungspflichten nach §§ 37v ff. WpHG angeordnet und Zwangsgelder in Höhe von 140.000 Euro angedroht.

Mi­FID II - Sa­fe­guar­ding of Cli­ents As­sets

Informationsveranstaltung zu den Level 2-Maßnahmen vom 7. und 25. April 2016 betreffend die Richtlinie 2014/65/EU

Mi­FID II - Pro­duct Go­ver­nance

Informationsveranstaltung zu den Level 2-Maßnahmen vom 7. und 25. April 2016 betreffend die Richtlinie 2014/65/EU

Mi­FID II - Zu­wen­dun­gen Sli­des

Informationsveranstaltung zu den Level 2-Maßnahmen vom 7. und 25. April 2016 betreffend die Richtlinie 2014/65/EU

Mi­FID II - Kos­ten Sli­des

Informationsveranstaltung zu den Level 2-Maßnahmen vom 7. und 25. April 2016 betreffend die Richtlinie 2014/65/EU

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