Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 4. März 2010 eine Allgemeinverfügung erlassen, wonach Marktteilnehmer der BaFin Netto-Leerverkaufspositionen in ausgewählten Finanztiteln ab einer Schwelle von 0,2 % mitteilen und ab 0,5 % veröffentlichen müssen.
Mehr: BaFin: Transparenzsystem für Netto-Leerverkaufspositionen …
Dr. Adel Moneer Rabeh, stellvertretender Vorsitzender der Egyptian Financial Supervisory Authority (EFSA), und Dr. Thomas Steffen, Exekutivdirektor der Versicherungs- und Pensionsfondsaufsicht der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), haben am 25. Februar 2010 während einer Konferenz der International Association of Insurance Supervisors (IAIS) in Basel ein Memorandum of Understanding (MoU) unterzeichnet.
Mehr: BaFin und ägyptische Finanzaufsicht EFSA unterzeichnen Memorandum of Understanding …
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat vom 21. Dezember 2009 bis zum 13. Februar 2010 den Entwurf eines Rundschreibens "Mindestanforderungen an Compliance und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG (MaComp)" schriftlich konsultiert. Eine mündliche Anhörung findet am 2. März 2010 in der BaFin in Frankfurt am Main statt. Anmeldungen für Verbandsvertreter sind ab sofort bis 26. Februar 2010 möglich.
Mehr: Mindestanforderungen an Compliance vor Veröffentlichung …
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 11. Februar 2010 ein Rundschreiben zur Werbung von Wertpapierdienstleistungsunternehmen veröffentlicht. Sie konkretisiert damit die durch das Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz neu gefassten Vorschriften des Wertpapierhandelsgesetzes.
Mehr: BaFin veröffentlicht Rundschreiben zur Werbung …
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 5. Februar 2010 eine Markterhebung darüber begonnen, wie die seit Jahresbeginn geltenden Vorschriften zur Dokumentation der gegenüber Privatkunden erbrachten Anlageberatung (Beratungsprotokoll
) umgesetzt werden. Die Ergebnisse wird die BaFin voraussichtlich im April 2010 vorstellen.
Mehr: Markterhebung zum Beratungsprotokoll …
