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Thema Maßnahmen Maßnahmen der BaFin gegen Institute und Geschäftsleiter

Die BaFin veröffentlicht bestimmte Maßnahmen, die sie gegenüber Instituten oder Geschäftsleitern verhängt, auf ihrer Webseite. Die folgende Tabelle enthält eine Liste aller Mitteilungen. Grundlage für die Veröffentlichung ist § 60b Abs. 1 Kreditwesengesetz (KWG).

Nicht-anonymisierte Veröffentlichung von Maßnahmen

Anonymisierte Veröffentlichung von Maßnahmen

Maßnahmen der BaFin werden unter bestimmten Voraussetzungen, die in § 60b Abs. 4 Nr. 1-3 KWG geregelt sind, anonymisiert veröffentlicht. Dies gilt zum Beispiel, wenn aus der Veröffentlichung ein unverhältnismäßig großer Schaden für das Institut entstehen würde, zum Beispiel in Form eines Reputationsschadens oder Vertrauensverlust durch andere Marktteilnehmer.

Die BaFin hat bisher die folgenden Maßnahmen erlassen:
Verstoß gegenGrundlage für die Anordnungrechtskräftig/ bestandskräftig seit
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG10.04.2018
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG19.05.2017
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 36 Abs. 2 KWG23.03.2017
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 36 Abs. 2 KWG22.03.2017
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG23.03.2017
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG04.02.2017
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 36 Abs. 2 KWG07.12.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 36 Abs. 2 KWG07.12.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG25.07.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG04.08.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG01.08.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG25.07.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG17.07.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG05.05.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG20.10.2015
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG10.10.2015
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 9 KWG11.09.2015
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 9 KWG02.09.2015

geändert am 04.04.2017

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Veröffentlichungen zum Thema

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Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 10. April 2017 ein erneutes Ordnungsgeld in Höhe von 625 Euro zulasten der Hamburger Getreide-Lagerhaus Aktiengesellschaft festgesetzt.

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Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 6. September 2016 ein Ordnungsgeld in Höhe von 2.500 Euro zulasten der Hamburger Getreide-Lagerhaus Aktiengesellschaft festgesetzt.

Mars One Ven­tu­res AG: Ba­Fin setzt Zwangs­gel­der fest

Die BaFin hat am 24. Mai 2018 gegen die Mars One Ventures AG Zwangsgelder in Höhe von 172.500 Euro festgesetzt.

Vas­co­ry AG: Ba­Fin setzt Zwangs­gel­der fest

Die BaFin hat am 24. Mai 2018 gegen die Vascory AG Zwangsgelder in Höhe von 282.500 Euro festgesetzt.

Deut­sche Can­na­bis AG: Ba­Fin droht Zwangs­gel­der an

Die BaFin hat am 3. Mai 2018 gegen die Deutsche Cannabis AG die Erfüllung der Finanzberichterstattungspflichten nach §§ 114 ff. des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) angeordnet und Zwangsgelder in Höhe von 565.000 Euro angedroht.

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