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Stand:geändert am 26.01.2022 | Thema Maßnahmen Maßnahmen der BaFin gegen Institute und Geschäftsleiter

Die BaFin veröffentlicht bestimmte Maßnahmen, die sie gegenüber Instituten oder Geschäftsleitern verhängt, auf ihrer Webseite. Die folgende Tabelle enthält eine Liste aller Mitteilungen. Grundlage für die Veröffentlichung ist § 60b Abs. 1 Kreditwesengesetz (KWG), § 84 Abs. 1 Gesetz zur Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten (Wertpapierinstitutsgesetz - WpIG) bzw. § 57 Abs. 1 des Gesetzes über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (Geldwäschegesetz – GwG).

Nicht-anonymisierte Veröffentlichung von Maßnahmen

Datum Titel:
23.11.2021 Bank­haus Obo­tri­tia GmbH: Ba­Fin ord­net Si­cher­stel­lung der ord­nungs­ge­mä­ßen Ge­schäfts­or­ga­ni­sa­ti­on an
09.11.2021 N26 Bank GmbH: Ba­Fin ord­net Wachs­tums­be­schrän­kung an und be­stellt Son­der­be­auf­trag­ten
08.10.2021 VTB Bank (Eu­ro­pe) SE: An­ord­nung von Maß­nah­men zur Prä­ven­ti­on von Geld­wä­sche und Ter­ro­ris­mus­fi­nan­zie­rung
07.10.2021 Bank Mel­li Iran, Zweig­stel­le Ham­burg: Ba­Fin ord­net Kre­dit­ver­bot an
29.09.2021 N26 Bank GmbH: Ba­Fin setzt Geld­bu­ßen fest
12.05.2021 N26 Bank GmbH: An­ord­nung zur Prä­ven­ti­on von Geld­wä­sche und Ter­ro­ris­mus­fi­nan­zie­rung und Be­stel­lung ei­nes Son­der­be­auf­trag­ten
10.05.2021 Wi­re­card Bank AG: Ba­Fin setzt Geld­bu­ßen fest
30.04.2021 Deut­sche Bank AG: Ba­Fin er­gänzt Man­dat des Son­der­be­auf­trag­ten
13.04.2021 Green­sill Bank AG: Ba­Fin un­ter­sagt die Be­rück­sich­ti­gung von Si­cher­hei­ten als Kre­di­tri­si­komin­de­rungs­tech­nik
24.03.2021 Green­sill Bank AG: Ba­Fin ord­ne­te er­höh­te Ei­gen­mit­telan­for­de­run­gen und Maß­nah­men zur Ri­si­ko­be­gren­zung an
17.02.2021 PI­RAEUS BANK A.E., Athen Zweignie­der­las­sung Frank­furt am Main: Ba­Fin ord­net Prä­ven­ti­ons­maß­nah­men ge­gen Geld­wä­sche und Ter­ro­ris­mus­fi­nan­zie­rung an
04.02.2021 Gold­man Sachs Bank Eu­ro­pe SE: An­ord­nung zur Prä­ven­ti­on von Geld­wä­sche und Ter­ro­ris­mus­fi­nan­zie­rung
23.11.2020 Deut­sche Han­dels­bank AG: An­ord­nung zur Prä­ven­ti­on von Geld­wä­sche und Ter­ro­ris­mus­fi­nan­zie­rung
25.09.2020 vPE Wert­pa­pier­han­dels­bank AG: Ba­Fin hebt Er­laub­nis auf
03.09.2020 So­ciété Généra­le S.A., Zweignie­der­las­sung Frank­furt am Main: Ba­Fin setzt Geld­bu­ße fest
30.01.2020 Bar­clays Bank Ire­land PLC Frank­furt Branch: Ba­Fin ord­net Prä­ven­ti­ons­maß­nah­men ge­gen Geld­wä­sche und Ter­ro­ris­mus­fi­nan­zie­rung an
18.03.2019 Na­tio­nal Bank of Pa­kis­tan, Fi­lia­le Frank­furt am Main: Ba­Fin ord­net Kre­dit­ver­bot an
15.02.2019 Deut­sche Bank AG: Ba­Fin er­gänzt das Man­dat des Son­der­be­auf­trag­ten
24.09.2018 Deut­sche Bank AG: Ba­Fin ord­net Prä­ven­ti­ons­maß­nah­men ge­gen Geld­wä­sche und Ter­ro­ris­mus­fi­nan­zie­rung an
18.05.2018 Oyak An­ker Bank GmbH: Ba­Fin hebt Groß­kre­dit­ver­bot auf

Anonymisierte Veröffentlichung von Maßnahmen

Maßnahmen der BaFin werden unter bestimmten Voraussetzungen, die in § 60b Abs. 4 Nr. 1-3 KWG, in § 57 Abs. 2 S. 2 GwG sowie in § 84 III WpIG geregelt sind, anonymisiert veröffentlicht. Dies gilt zum Beispiel, wenn aus der Veröffentlichung ein unverhältnismäßig großer Schaden für das Institut entstehen würde, zum Beispiel in Form eines Reputationsschadens oder Vertrauensverlust durch andere Marktteilnehmer.

Datum Titel:
24.09.2019 Ba­Fin setzt Geld­bu­ßen fest
12.04.2019 Ba­Fin setzt Geld­bu­ßen fest
13.12.2018 Ver­war­nung ei­nes Ge­schäfts­lei­ters
10.08.2018 Ba­Fin setzt Geld­bu­ßen fest
05.03.2018 Ba­Fin setzt Geld­bu­ßen fest
Die BaFin hat bisher die folgenden Maßnahmen erlassen:
Verstoß gegenGrundlage für die Anordnungrechtskräftig/ bestandskräftig seit
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 KWG 09.11.2021
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 1 i.V.m. Satz 2 Nr. 2 KWG 22.10.2021
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 KWG 01.10.2021
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 KWG17.08.2021
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 2 KWG 07.05.2021
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG13.08.2020
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG 19.10.2020
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG 29.11.2019
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG 16.09.2019
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG 16.09.2019
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG16.09.2019
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nrn. 2, 10 KWG08.07.2019
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG17.06.2019
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG16.04.2019
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG14.04.2019
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG24.01.2019
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG05.02.2019
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG10.04.2018
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG19.05.2017
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 36 Abs. 2 KWG23.03.2017
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 36 Abs. 2 KWG22.03.2017
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG23.03.2017
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG04.02.2017
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 36 Abs. 2 KWG07.12.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 36 Abs. 2 KWG07.12.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG25.07.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG04.08.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG01.08.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG25.07.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG17.07.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG05.05.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG20.10.2015
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG10.10.2015
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 9 KWG11.09.2015
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation)§ 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 9 KWG02.09.2015

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