BaFin

Thema Investmentfonds Erlaubnis und Vertrieb - Aufsicht über Kapitalverwaltungsgesellschaften und Investmentfonds

Kapitalverwaltungsgesellschaften, die in Deutschland Investmentvermögen verwalten möchten, können sich hier informieren, in welchen Fällen sie eine Erlaubnis der BaFin benötigen. Außerdem finden Sie Informationen zum Vertrieb von Aktien oder Anteilen an Investmentvermögen in Deutschland.

Sitz und Haupt­ver­wal­tung in Deutsch­land

Wer als Kapitalverwaltungsgesellschaft mit satzungsmäßigem Sitz und Hauptverwaltung in Deutschland Investmentvermögen verwalten möchte, benötigt die schriftliche Erlaubnis der BaFin oder muss sich bei der BaFin registrieren. Von der Verwaltung eines Investmentvermögens wird gesprochen, wenn mindestens die Portfolioverwaltung oder das Risikomanagement erbracht wird.

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Zweignie­der­las­sung in Deutsch­land (EU-Pass)

Wer als Verwaltungsgesellschaft mit satzungsmäßigem Sitz in einem Mitgliedstaat der EU oder des EWR über eine Zweigniederlassung oder im Wege des grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehrs in Deutschland Investmentvermögen verwalten möchte, benötigt hierzu einen EU-Pass.

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Ver­trieb in Deutsch­land

Wer in Deutschland Aktien oder Anteile an Investmentvermögen vertreiben möchte, muss zuvor ein Vertriebsanzeigeverfahren bei der BaFin durchlaufen. Art und Umfang der hierfür beizubringenden Unterlagen hängen davon ab, wo die (Kapital)Verwaltungsgesellschaft ihren Sitz hat und wo das Investmentvermögen belegen ist beziehungsweise wo sich dessen Sitz befindet.

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Veröffentlichungen zum Thema

Ka­pi­tal­ver­wal­tungs­ge­sell­schaf­ten: Ba­Fin kon­sul­tiert über­ar­bei­te­tes Rund­schrei­ben für die Be­stel­lung von ex­ter­nen Be­wer­tern

Die BaFin hat den Entwurf des überarbeiteten Rundschreibens 07/2015 (WA) - Anforderungen bei der Bestellung externer Bewerter für Immobilien und Immobilien-Gesellschaften zur öffentlichen Konsultation gestellt.

Ent­wurf - An­zei­ge­schrei­ben

Entwurf - Anzeigeschreiben

Ent­wurf - Rund­schrei­ben

Entwurf - Rundschreiben

In­vest­ment­fonds: Ba­Fin er­wei­tert Da­ten­bank

Die BaFin wird die Investmentfonds-Datenbank auf ihrer Internetseite erweitern. Neben den vertriebsberechtigten Publikums-Investmentvermögen werden dort künftig auch alle anderen aktiven Investmentfonds angezeigt, die in Deutschland aufgelegt wurden, einschließlich Spezial-AIF (alternative Investmentfonds) und Investmentvermögen, die nicht vertriebsberechtigt sind.

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