BaFin

Thema Compliance Informationen zur Datenverarbeitung

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (im Folgenden: BaFin) verarbeitet zur Erfüllung ihrer gesetzlichen und (vor-)vertraglichen Pflichten personenbezogene Daten.

geDazu gehören auch die Daten, die die BaFin über Sie erhoben hat. Im folgenden werden Sie über die Datenverarbeitung und Ihre Rechte aufgeklärt. Die BaFin kommt damit ihrer Informationspflicht nach Artikel 13 / 14 der EU-Datenschutzgrundverordnung (DSGVO) nach.

Abberufungsverlangen/Tätigkeitsuntersagung – VA
Abschlussprüfer Meldung von Feststellungen VA
Ad-Hoc-Veröffentlichung
Allgemeine Anfragen - WA
Allgemeine Beschwerden - WA
Allgemeine Missstandsaufsicht, Anhörungsschreiben, Auskunfts- und Vorlageersuchen - WA 2
Anfragen von Privatpersonen
Anzeige von Verdachtsfällen - Leerverkäufe
Aufsichtskontakte – VA
Aufsichtsratseignung WA
Auskunftsersuchen zu personenbezogenen Daten
Ausländische Amtshilfeersuchen (z.B. "Fit & Proper"-Verfahren)
BaFin-Webseite: Newsletter und geschützte Bereiche
Bestellungsanzeige Aufsichtsräte, Geschäftsleiter und für Schlüsselaufgaben verantwortliche Personen - VA
Bestellungsanzeige Geschäftsleiter Schadenabwicklungsunternehmen - VA
Bestellungsanzeige Verantwortlicher Aktuar, Treuhänder (LV, KV UPR) VA
Bestellung von Aufsichtsratsmitgliedern - BA
Besuchergruppen
Bewerbungen für Positionen und Mitgliedschaften in internationalen Gremien
Bewerbungsverfahren
Collegetätigkeit VA
Datenverarbeitung bei Benachrichtigungen über Aktualisierungen im Stimmrechtsmeldewesen
Datenverarbeitung bei Stimmrechtsmitteilungen
Derivate - EMIR - Antragsverfahren Art. 11 Abs. 3 EMIR
Derivate - EMIR - Antragsverfahren Art. 15 Abs. 2 DVO (EU)
Derivate - EMIR - Ausnahme von der Clearingpflicht
Derivate - EMIR - Ausnahme von der Clearingpflicht (EU-Bezug)
Derivate - EMIR - Mitteilungen nach Art. 10 EMIR bzw. § 31 WpHG
Dialog WP/Aufsicht - VA
Directors` Dealings
Erlaubnisantrag Handelsbildschirme
Erlaubnisantrag Geschäftsbetrieb - VA
Erlaubnispflicht und Verfolgung unerlaubter Geschäfte
Erlaubnisverfahren gem. § 32 Abs. 1 KWG
Erlaubnisverfahren gem. § 32 KWG WA
Geschäftsleitereignung WA
Hinweisgeberstelle
Inhaberkontrollverfahren BA
Inhaberkontrollverfahren VA
Inhaberkontrollverfahren WA
Internationale Gremien (Kontaktlisten, Organigramme)
Irrläuferbearbeitung
Market-Maker- und Primärhändlertätigkeiten
Melde- und Veröffentlichungsplattform (MVP Portal)
Netto-Leerverkaufspositionen (NLP)
Prüfung von Aufsichtsräten nach KAGB - WA
Prüfung von externen Bewertern nach KAGB - WA
Prüfung von Geschäftsleitern nach KAGB - WA
Prüfung der Geschäftsleitereignung
Prüfung von Inhabern bedeutender Beteiligungen nach KAGB - WA
Prüfung von Repräsentanten nach KAGB - WA
Prüfung von Treuhändern nach KAGB - WA
Schlichtungsstelle
Stellungnahme über die wirtschaftlichen Verhältnisse
Veranstaltungsorganisation (externe und interne Teilnehmer)
Verdachtsmeldungen ausländischer Behörden (MAR)
Versicherungsbeirat VA
Verwaltungsverfahren Referenzwerteverordnung
Verwarnung - VA
Zahlungskontengesetz
Zentrale Beschaffung
geändert am: 24.09.2018

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Veröffentlichungen zum Thema

Per­so­nel­le Ver­än­de­run­gen bei den Ge­schäfts­lei­tern von In­sti­tu­ten und bei Per­so­nen, die die Ge­schäf­te ei­ner Fi­nanz­hol­ding-Ge­sell­schaft oder ei­ner ge­misch­ten Fi­nanz­hol­ding-Ge­sell­schaft tat­säch­lich füh­ren

Personelle Veränderungen bei den Geschäftsleitern von Instituten und bei Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen (Aufsichtsbehörde: Europäische Zentralbank)

Wei­te­re Tä­tig­kei­ten von Mit­glie­dern ei­nes Ver­wal­tungs- oder Auf­sichts­or­gans

Nebentätigkeiten von Geschäftsleitern eines Instituts oder von Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen; Weitere Tätigkeiten von Mitgliedern eines Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines CRR-Instituts, das von erheblicher Bedeutung ist, einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten …

Ein­zu­rei­chen­de Un­ter­la­gen bei der An­zei­ge der Ab­sicht der Be­stel­lung ei­nes Ge­schäfts­lei­ters ei­nes Un­ter­neh­mens, das dem KWG un­ter­liegt

Checkliste für die einzureichenden Unterlagen bei der Anzeige der Absicht der Bestellung eines Geschäftsleiters eines Unternehmens, das dem KWG unterliegt (Aufsichtsbehörde Europäische Zentralbank)

Ein­zu­rei­chen­de Un­ter­la­gen bei der An­zei­ge der Be­stel­lung ei­nes Mit­glieds des Ver­wal­tungs- oder Auf­sichts­or­gans

Checkliste für die einzureichenden Unterlagen bei der Anzeige der Bestellung eines Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines Unternehmens, das dem KWG unterliegt (Aufsichtsbehörde Europäische Zentralbank)

Wei­te­re Tä­tig­kei­ten von Mit­glie­dern ei­nes Ver­wal­tungs- oder Auf­sichts­or­gans bei be­deu­ten­den In­sti­tu­ten (SI)

Nebentätigkeiten von Geschäftsleitern eines Instituts oder von Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen; Weitere Tätigkeiten von Mitgliedern eines Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines CRR-Instituts, das von erheblicher Bedeutung ist, einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten …

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