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Stand:geändert am 20.03.2024 | Thema Compliance Informationen zur Datenverarbeitung

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) verarbeitet zur Erfüllung ihrer gesetzlichen und (vor-)vertraglichen Pflichten personenbezogene Daten. Dazu gehören auch die Daten, die die BaFin über Sie erhoben hat.

Im folgenden werden Sie über die Datenverarbeitung und Ihre Rechte aufgeklärt. Die BaFin kommt damit ihrer Informationspflicht nach Artikel 13 / 14 der EU-Datenschutzgrundverordnung (DSGVO) nach.

Sachverhalt
Abberufungsverlangen/Tätigkeitsuntersagung – VA
Abschlussprüfer Meldung von Feststellungen VA
Ad-Hoc-Veröffentlichung
Allgemeine Anfragen - WA
Allgemeine Beschwerden - WA
Allgemeine Missstandsaufsicht, Anhörungsschreiben, Auskunfts- und Vorlageersuchen - WA 2
Marktmissbrauchsaufsicht, Anhörungsschreiben, Auskunfts- und Vorlageersuchen
Anfragen - GW
Anfragen von Privatpersonen
Anzeige von Verdachtsfällen - Leerverkäufe
Aufsichtskontakte – VA
Aufsichtsratseignung WA
Ausländische Amtshilfeersuchen (z.B. "Fit & Proper"-Verfahren)
BaFin-Webseite: Newsletter und geschützte Bereiche
Bankenabgabe
Benennung CCP - GW
Beschwerden und Eingaben mit Unternehmensstellungnahme
Bestellungsanzeige Mitglieder von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen, Mitglieder der Geschäftsleitung und Personen, die für Schlüsselfunktionen verantwortlich sind - VA
Bestellungsanzeige Geschäftsleiter/-in Schadenabwicklungsunternehmen - VA
Bestellungsanzeige Sicherungsvermögens-Treuhänder - VA
Bestellungsanzeige Verantwortlicher Aktuar, Treuhänder (LV, KV UPR) VA
Bestellung von Aufsichtsratsmitgliedern - BA
Bestellung von Geldwäschebeauftragten - GW
Besuchergruppen
Bewerbungsverfahren
Datenschutzrechtliche Betroffenenrechte
Datenverarbeitung bei Benachrichtigungen über Aktualisierungen im Stimmrechtsmeldewesen
Datenverarbeitung bei Online-Umfragen
Datenverarbeitung bei Stimmrechtsmitteilungen
Derivate - EMIR - Antragsverfahren Art. 4 Abs. 2 a) und b) sowie Art. 11 Abs. 6 bis 10 VO (EU) 648/2012 EMIR
Derivate - EMIR - Antragsverfahren Art. 15 Abs. 2 DVO (EU)
Derivate - EMIR - Mitteilungen nach Art. 4a Abs. 1 und 10 Abs. 1 VO (EU) 648/2012
Dialog WP/Aufsicht - VA
Directors` Dealings
Erlaubnisantrag Handelsbildschirme
Erlaubnisantrag Geschäftsbetrieb - VA
Erlaubnispflicht und Verfolgung unerlaubter Geschäfte
Erlaubnisverfahren gem. § 32 Abs. 1 KWG
Erlaubnisverfahren gem. § 32 KWG WA
Geschäftsleitereignung BA
Geschäftsleitereignung WA
Hinweisgeberstelle
Informationen zur Datenverarbeitung bei Anträgen nach dem Informationsfreiheitsgesetz – IFG (inklusive Widerspruchsverfahren)
Informationen zur Datenverarbeitung bzgl. Anfragen in Zusammenhang mit Betrugsversuchen

Informationen zur Datenverarbeitung in der Persönlichen Erklärung zur Unabhängigkeit, Zuverlässigkeit und zu weiteren Mandaten der/s Treuhänderin/s in der Krankenversicherung

VA

Informationen zur Datenverarbeitung im Rahmen von Bestellungen und Verlängerungen von Treuhändern bei einer Pfandbriefbank - BA
Inhaberkontrollverfahren VA
Inhaberkontrollverfahren BA und WA
Internationale Gremien (Kontaktlisten, Organigramme, Bewerbungsverfahren)
IOSCO Verwaltungsvereinbarung
Market-Maker- und Primärhändlertätigkeiten
Marktüberwachung Vermögensanlagen- und Wertpapierangebote
Melde- und Veröffentlichungsplattform (MVP Portal)
Netto-Leerverkaufspositionen (NLP)
Nutzung Gast-WLAN
Prüfung von Agenten - GW
Prüfung von Aufsichtsräten nach KAGB - WA
Prüfung von externen Bewertern nach KAGB - WA
Prüfung von Geschäftsleitern nach KAGB - WA
Prüfung von Inhabern bedeutender Beteiligungen nach KAGB - WA
Prüfung von Repräsentanten nach KAGB - WA
Prüfung von Treuhändern nach KAGB - WA
Referendarstation
Schlichtungsstelle
Sonderbeauftragter bei einem Versicherungsunternehmen/Pensionsfonds
Stellungnahme über die wirtschaftlichen Verhältnisse
Tätigkeitsanzeige gem. § 86 WpHG
WpÜG - allgemeine Missstandsaufsicht, Auskunfts- und Vorlageersuchen
WpÜG - Angebotsverfahren
WpÜG - Mitteilung der Entscheidung zur Abgabe eines Angebots / Kontrollerlangung
WpÜG - Nichtberücksichtigungs- und Befreiungsverfahren
Veranstaltungen (externe und interne Teilnehmer, Bildmaterial)
Verdachtsmeldungen ausländischer Behörden (MAR)
Verpflichtungsgesetz
Versicherungsbeirat VA
Verwaltungsverfahren Referenzwerteverordnung
Verwarnung - VA
Zahlungskontengesetz
Zentrale Beschaffung
Zusammenarbeit im Aufsichtskollegium
Zuwendungen

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