BaFin

Aufgehobene Rundschreiben

Hier finden Sie eine Liste mit Rundschreiben, die von der BaFin aufgehoben oder außer Kraft gesetzt wurden.


aufgehobene Veröffentlichungaufgehoben durch

2016

Rundschreiben 4/2016 (GW) - VideoidentifizierungsverfahrenRundschreiben 3/2017 (GW) - Videoidentifizierungsverfahren

2014

Rundschreiben 10/2014 (VA) - Zusammenarbeit mit Versicherungsvermittlern, Risikomanagement im Vertriebaufgehoben durch Rundschreiben 11/2018
Rundschreiben 4/2014 (VA) - Treuhänder zur Überwachung des SicherungsvermögensRundschreiben 03/2016 (VA) - Treuhänder zur Überwachung des Sicherungsvermögens

2013

Rundschreiben 6/2013 (BA) - Anforderungen an Systeme und Kontrollen für den Algorithmushandel von Institutenaufgehoben

2012

Rundschreiben 10/2012 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement - MaRiskRundschreiben 9/2017 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement - MaRisk
Rundschreiben 7/2012 (VA) - Neufassung des Informationsblatts der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht gemäß § 10a Abs. 3 VAGRundschreiben 1/2016 (VA) – Neufassung des Informationsblattes Krankenversicherung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

2011

Rundschreiben 11/2011 (BA) - Zinsänderungsrisiken im AnlagebuchRundschreiben 9/2018 (BA) - Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
Rundschreiben 4/2011 (VA) Hinweise zur Anlage des gebundenen Vermögens von VersicherungsunternehmenRundschreiben 11/2017 (VA) - Hinweise zur Anlage des Sicherungsvermögens von Erstversicherungsunternehmen, auf welche die Vorschriften für kleine Versicherungsunternehmen (§§ 212 bis 217 VAG) Anwendung finden, sowie von inländischen Pensionskassen und Pensionsfonds (Kapitalanlagerundschreiben)

2010

Rundschreiben 11/2010 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)Rundschreiben 10/2012 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)
Rundschreiben 6/2010 (WA) zu den Aufgaben und Pflichten der Depotbank nach den §§ 20 ff. InvG Rundschreiben 8/2015 (WA)
Rundschreiben 5/2010 (WA) vom 30.06.2010 zu den Mindestanforderungen an das Risikomanagement für Investmentgesellschaften - InvMaRiskRundschreiben 1/2017 (WA)
Rundschreiben 4/2010 (WA) - Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten - MaCompRundschreiben 05/2018 (WA) - Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten - MaComp

2009

Rundschreiben 23/2009 (VA) - Anforderungen an Vergütungssysteme im VersicherungsbereichVersicherungs-Vergütungsverordnung – VersVergV
Rundschreiben 22/2009 (BA) - Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Vergütungssysteme von InstitutenInstitutsvergütungsverordnungInstitutsVergV
Rundschreiben 21/2009 (VA) - Neufassung des Informationsblatts der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht gemäß § 10a Abs. 3 VAGRundschreiben 7/2012 VA) - Neufassung des Informationsblatts der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht gemäß § 10a Abs. 3 VAG
Rundschreiben 19/2009 (WA) zur Meldepflicht von Freiverkehrsinstrumenten - Geschäftszeichen WA 14-Wp 2001-2009/0081 - 4. November 2009aufgehoben
Rundschreiben 15/2009 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)Rundschreiben 11/2010 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)
Rundschreiben 12/2009 (VA) - Hinweise zur Unterrichtung der Aufsichtsbehörde über die Werte zur Berechnung der MindestbeitragsrückerstattungRundschreiben 7/2017 - Hinweise zur Unterrichtung der Aufsichtsbehörde über die Werte zur Berechnung der Mindestbeitragsrückerstattung
Rundschreiben 4/2009 (VA) - Hinweise zur Berechnung der bereinigten Solvabilität und zum Nachweis gemäß § 19 Solvabilitätsbereinigungs-Verordnung (SolBerV)Merkblatt zum Berichtswesen für Erst- und Rückversicherungsunternehmen, Versicherungsgruppen und Pensionsfonds vom 16.10.2015, zuletzt aktualisiert am 19.01.2016
Rundschreiben 3/2009 (VA) - Aufsichtsrechtliche Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk VA)aufgehoben
Rundschreiben 1/2009 (WA) zur Meldepflicht von Portfolioverwaltern, Primärmarktgeschäften sowie Meldepflichten von Zweigniederlassungen - Geschäftszeichen WA 14-Wp 2001-2008/0094 - 12. Januar 2009aufgehoben

2008

Rundschreiben 11/2008 (WA) zur Vornahme und Kennzeichnung bestimmter Geschäftsarten - Geschäftszeichen WA 14-Wp 2001-2008/0059 - 14. Oktober 2008aufgehoben
Rundschreiben 5/2008 (WA) zur Meldepflicht von Zweigniederlassungen europäischer Meldepflichtiger (branches) nach § 9 WpHG - Gz: WA 14 - Wp 2001-2008/0028 - 20. März 2008 aufgehoben

2007

Rundschreiben 12/2007 (WA) - Umsetzung der MiFID - Gz: WA 14 - Wp 2001-2007/0110 - 21. Dezember 2007aufgehoben
Rundschreiben 9/2007 (VA) - Hinweise zur Anwendung der §§ 80 ff VAG und § 34d Gewerbeordnung (Versicherungsvermittlerrecht)Rundschreiben 10/2014 (VA) vom 23.12.2014
Rundschreiben 7/2007 (BA) - Zinsänderungsrisiken im AnlagebuchRundschreiben 11/2011 (BA) - Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
Rundschreiben 5/2007 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (inkl. 5 Anlagen)Rundschreiben 15/2009 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

2006

Rundschreiben 2/2006 (VA) - Hinweise zur Berechnung der bereinigten Solvabilität und zum Nachweis gemäß § 19 Solvabilitätsbereinigungs-Verordnung (SolBerV)Versicherungs-Vergütungsverordnung – VersVergV

2005

Rundschreiben 13/2005 (VA) vom 08.08.2005Rundschreiben 4/2014 vom 30.05.2014
Rundschreiben 18/2005 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (inkl. 5 Anlagen)Rundschreiben 5/2007 vom 30.10.2007
Rundschreiben 15/2005 (VA) - Anlage des gebundenen Vermögens; Anlagemanagement und interne KontrollverfahrenRundschreiben 4/2011 vom 15.04.2011 und Sammelverfügung vom 15.04.2010
Rundschreiben 11/2005 (VA) - Anzeigen und Berichte von Vermögensanlagen der VersicherungsunternehmenSammelverfügung vom 21.06.2011
Rundschreiben 6/2005 (VA) - Aufsicht über Rückversicherungsunternehmenaufgehoben
Rundschreiben 5/2005 (BA) - Regelung für E-Geld Instituteaufgehoben
Rundschreiben 3/2005 (BA) vom 02.03.2005Rundschreiben 1/2007 vom 05.01.2007

2004

Rundschreiben 11/2004 (BA) vom 10.12.2004Rundschreiben 1/2007 vom 05.01.2007
Rundschreiben 3/2004 (VA) - Hinweise zu Geschäften unter Versicherungsaufsicht nach § 104e VAG; Fristen für die Einreichung, Inkrafttreten und erstmalige AnwendungMerkblatt zum Berichtswesen für Erst- und Rückversicherungsunternehmen, Versicherungsgruppen und Pensionsfonds vom 16.10.2015, zuletzt aktualisiert am 19.01.2016

Rundschreiben 7/2004 (VA) zu Hedgefonds

Rundschreiben 11/2017 (VA) - Hinweise zur Anlage des Sicherungsvermögens von Erstversicherungsunternehmen, auf welche die Vorschriften für kleine Versicherungsunternehmen (§§ 212 bis 217 VAG) Anwendung finden, sowie von inländischen Pensionskassen und Pensionsfonds (Kapitalanlagerundschreiben)

2003

Rundschreiben 11/2003 (WA) - Meldewesen gemäß § 9 WpHG - Nutzung von Börsenschlüsseln der WM Tabelle G 32; - Darstellung von IW-, Groß- und Sammelorders; - Hinweis zur Meldepflicht von Kapitalanlagegesellschaften - Geschäftszeichen IT 4 - W 2110 - 65/2003 - 18. Dezember 2003aufgehoben
Rundschreiben 8/2003 (GW) vom 01.10.2003gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 6/2003 (GW) vom 30.06.2003 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 5/2003 (WA) - Klarstellung zur Kundenidentifikation und "Buy-In" des CCP - Gz: IT 4 - W 2110 - 21/2003 - 31. März 2003aufgehoben
Rundschreiben 4/2003 (WA) - Meldepflicht nach § 9 WpHG -Gz: IT 4 - W 2110 - 19/2003 - 26. März 2003aufgehoben
Rundschreiben 3/2003 (GW) vom 10.03.2003 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Eil-Rundschreiben 2/2003 (GW) vom 21.02.2003 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Eil-Rundschreiben 1/2003 (GW) vom 08.01.2003 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009

2002

Rundschreiben 34/2002 (BA) vom 20.12.2002Rundschreiben 18/2005 (MaRisk) vom 20.12.2005
Anschreiben zum Rundschreiben 34/2002 (BA)Rundschreiben 18/2005 (MaRisk) vom 20.12.2005
Rundschreiben 32/2002 (VA) vom 12.12.2002Rundschreiben 13 / 2005 (VA) vom 08.08.2005
Rundschreiben 31/2002 (VA) vom 12.12.2002Rundschreiben 12 / 2005 (VA) vom 23.08.2005
Rundschreiben 30/2002 (VA) vom 12.12.2002Rundschreiben 11 / 2005 (VA) vom 22.07.2005
Rundschreiben 29/2002 (VA) vom 12.12.2002Rundschreiben 15 / 2005 (VA) vom 20.08.2005
Rundschreiben 27/2002 (Q) vom 04.12.2002aufgehoben
Konkretisierung üblicher Kennzahlen im Sinne von § 15 Abs. 1 Satz 2 WpHG (Schreiben vom 26.11.2002)aufgehoben
Rundschreiben 23/2002 (WA) vom 15.11.2002gegenstandslos durch Neufassung des § 2 Abs. 8b KWG ab 31.12.2010
Rundschreiben 21/2002 (Q) vom 24.10.2002 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 20/2002 (VA) vom 12.11.2002Rundschreiben 2/2006 vom 13.04.2006
Rundschreiben vom 02.10.2002: Zweiter Entwurf zu den Mindestanforderungen an das KreditgeschäftRundschreiben 18/2005 (MaRisk) vom 20.12.2005
Rundschreiben 18/2002 vom 25.09.2002Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 17/2002 vom 26.09.2002aufgehoben
Hinweise zu den Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten gemäß § 15a WpHG (Schreiben vom 05.09.2002)aufgehoben
Rundschreiben 16/2002 vom 06.08.2002 Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 15/2002 vom 22.07.2002 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 13/2002 vom 19.07.2002 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben zu den Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten gemäß § 15a WpHG vom 27.06.2002aufgehoben
Rundschreiben 12/2002 vom 25.06.2002Rundschreiben 3/2006 vom 11.04.2006
Rundschreiben 11/2002 vom 25.06.2002Rundschreiben 3/2006 vom 11.04.2006
Rundschreiben 10/2002 - Auslagerung von Bereichen auf ein anderes Unternehmen gemäß § 25a Abs. 2 KWG - Anzeige der Altfälle gemäß Textziffer 56Rundschreiben 5/2007
Rundschreiben 1/2002 (VA) Asset Backed Securities und Credit Linked NotesRundschreiben 11/2017 (VA) - Hinweise zur Anlage des Sicherungsvermögens von Erstversicherungsunternehmen, auf welche die Vorschriften für kleine Versicherungsunternehmen (§§ 212 bis 217 VAG) Anwendung finden, sowie von inländischen Pensionskassen und Pensionsfonds (Kapitalanlagerundschreiben)

Vorgängerbehörden

BA (2002)

Rundschreiben 8/2002 vom 14.03.2002 Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 7/2002 vom 19.03.2002Rundschreiben 3/2006 vom 11.04.2006
Rundschreiben 6/2002 vom 19.03.2002Rundschreiben 4/2006 vom 09.05.2006
Rundschreiben 4/2002 vom 04.03.2002 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Entwurf eines Rundschreibens über die Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft der Kreditinstitute (MaK)
Rundschreiben 2/2002 vom 18.02.2002Rundschreiben 3/2006 vom 11.04.2006
Rundschreiben 1/2002 vom 17.01.2002aufgehoben am 09.05.2005

BA (2001)

Rundschreiben 15/2001Rundschreiben 3/2006 vom 11.04.2006
Rundschreiben 14/2001 vom 13.12.2001 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 13/2001Rundschreiben 3/2006 vom 11.04.2006
Rundschreiben 12/2001
Rundschreiben 11/2001Rundschreiben 5/2007
Rundschreiben 10/2001 vom 12.10.2001 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 9/2001 vom 11.10.2001 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 8/2001 vom 28.09.2001Rundschreiben 3/2006 vom 11.04.2006
Rundschreiben 5/2001 vom 12.09.2001Rundschreiben 18/2005 (MaRisk) vom 20.12.2005
Rundschreiben 4/2001 vom 10.07.2001Rundschreiben 9/2001
Rundschreiben 3/2001 vom 26.06.2001Rundschreiben 1/2007 vom 05.01.2007

BA (2000)

Rundschreiben 5/2000 vom 06.11.2000am 09.05.2005 aufgehoben
Rundschreiben 4/2000 vom 05.07.2000 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 1/2000 vom 17.01.2000Rundschreiben 18/2005 (MaRisk) vom 20.12.2005

BA (1999)

Rundschreiben 16/1999 vom 29.11.1999aufgehoben am 09.05.2005
Rundschreiben 15/1999 vom 18.11.1999Rundschreiben 1/2007 vom 05.01.2007
Rundschreiben 14/1999 vom 04.11.1999Gesetz zur Umsetzung der neu gefassten Bankenrichtlinie und der neu gefassten Kapitaladäquanzrichtlinie vom 17. November 2006
Rundschreiben 12/1999 vom 23.07.1999 Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 9/1999
Rundschreiben 4/1999
Rundschreiben 3/1999 vom 22.01.1999Rundschreiben 1/2007 vom 05.01.2007
Rundschreiben 1/1999

BA (1998)

Rundschreiben 20/1998
Rundschreiben 17/1998 vom 23.10.1998gegenstandslos durch Inkrafttreten der PrüfbV vom 23.11.2009
Rundschreiben 16/1998
Rundschreiben 15/1998
Rundschreiben 14/1998
Rundschreiben 12/1998 vom 14.08.1998Rundschreiben 18/2005 (MaRisk) vom 20.12.2005
Rundschreiben 10/1998 (inkl. Anlage)
Rundschreiben 9/1998 vom 07.07.1998aufgehoben am 09.05.2005
Rundschreiben 8/1998 vom 03.07.1998Neuregelung durch KWGVermV vom 04.12.2007
Rundschreiben 7/1998 vom 02.06.1998Rundschreiben 1/2007 vom 05.01.2007
Rundschreiben 5/1998 vom 24.04.1998 Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 4/1998 vom 08.04.1998Rundschreiben 18/2005 (MaRisk) vom 20.12.2005
Rundschreiben 2/1998 vom 20.02.1998Rundschreiben 1/2007 vom 05.01.2007

BA (1997)

Rundschreiben 13/1997
Rundschreiben 12/1997
Rundschreiben 11/1997
Rundschreiben 10/1997 vom 13.11.1997Rundschreiben 1/2007 vom 05.01.2007
Rundschreiben 8/1997 vom 27.10.1997Anzeigenverordung
Rundschreiben 5/1997
Rundschreiben 2/1997
Rundschreiben 1/1997

BA (1996)

Rundschreiben 15/1996
Rundschreiben 8/1996
Rundschreiben 7/1996
Rundschreiben 6/1996
Rundschreiben 3/1996
Rundschreiben 2/1996
Rundschreiben 1/1996

VA (2001)

Rundschreiben 2/2001 - Pensions- und SterbekassenVersicherungs-Vergütungsverordnung – VersVergV
Rundschreiben 1/2001 vom 10.10.2001Abschnitt II. 2. mit Schreiben vom 20.10.2010 aufgehoben

VA (2000)

Rundschreiben 3/2000 (VA) - Derivate-RundschreibenRundschreiben 8/2017 - Derivative Finanzinstrumente und strukturierte Produkte
Rundschreiben 2/2000 vom 30.10.2000Schreiben vom 29.11.2007
Rundschreiben 1/2000 vom 03.01.2000Rundschreiben 21/2009 (VA) vom 25.11.2009

VA (1999)

Rundschreiben 3/1999 (VA) - Strukturierte ProdukteRundschreiben 8/2017 - Derivative Finanzinstrumente und strukturierte Produkte
Rundschreiben 2/1999 vom 23.07.1999
Rundschreiben 1/1999 - Lebensversicherungsverträge jüdischer und anderer von der Verfolgung des NSRegimes
betroffener Personen
Versicherungs-Vergütungsverordnung – VersVergV

VA (1998)

Rundschreiben 4/1998 vom 11. August 1998teilweise aufgehoben

VA (1997)

Rundschreiben 6/1997 vom 19. Juni 1997Merkblatt vom 20.02.2013
Rundschreiben 1/97 (VA): Hinweise zur Prüfung der Leistungsfähigkeit und Leistungsbereitschaft der Rückversicherungsunternehmen durch Zedenten aufgehoben

VA (1995)

Rundschreiben 5/1995 vom 31.10.1995
Begrenzung der Abschlusskosten in der Lebensversicherung
Schreiben vom 22.02.2008
Rundschreiben 2/1995Rundschreiben 1/2006 (VA)

VA (1994)

Rundschreiben 1/1994 - Hinweise des BAV zur Überprüfung der Zuverlässigkeit von Versicherungsvermittlern und Mitarbeitern des VersicherungsaußendienstesRundschreiben 9/2007 (VA)

VA (1993)

Rundschreiben 1/1993 - Hinweise zur Anwendung des Gesetzes über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren StraftatenRundschreiben 2/2009 (GW)

VA (1984)

Rundschreiben 3/84Schreiben vom 23.11.2008

VA (1978)

Rundschreiben 1/78Rundschreiben 23/2009 (VA) vom 21.12.2009

VA (1976)

Rundschreiben 10/76Schreiben vom 23.11.2008
Rundschreiben 6/76Schreiben vom 27.01.2009

WA (2002)

Mitteilungen nach § 9 WpHG für Geschäfte in Derivaten im System der Terminbörse Eurex - Geschäftszeichen Z 11 (II 3 - W 2110 - 82/2001) - 25. Juni 2002

aufgehoben

Rundschreiben zum Meldewesen § 9 WpHG; Xetra Best -Gz: Z 11 - W 2110 - 28/2002 - 28. August 2002

aufgehoben
Rundschreiben 28/2002 (WA) - Änderungen zum 1. April 2003 im Meldewesen gemäß § 9 WpHG - Gz: Z 11 - W 2110 - 45/2002 - 4. Dezember 2002aufgehoben
Rundschreiben 33/2002 (WA) - Meldepflicht nach § 9 WpHG; Central Counterparty - Geschäftszeichen Z 11 - W 2110 - 47/2002 - 6. Dezember 2002aufgehoben

WA (2001)

Schreiben zu Mitteilungen nach § 9 WpHG für Geschäfte in Derivaten im System der Terminbörse Eurex vom 20.12.2001, Gz: II 3 - W 2110 - 82/2001

aufgehoben
Mitteilungen nach § 9 WpHG für Geschäfte in Derivaten im System der Terminbörse Eurex - Geschäftszeichen II 3 - W 2110 - 82/2001 - 20. Dezember 2001aufgehoben

WA (1998)

Rundschreiben an die Verbände der Finanzdienstleistungsunternehmen, der Kreditwirtschaft und der Verbraucherschützer der Bundesrepublik Deutschland betreffend die Verwahrung der Kundengelder nach § 34a Abs. 1 S. 1 WpHG
Rundschreiben an die Verbände der Finanzdienstleistungsunternehmen und der Kreditwirtschaft der Bundesrepublik Deutschland betreffend die Auslagerung von Bereichen auf ein anderes Unternehmen nach § 33 Abs. 2 WpHG
geändert am: 26.07.2018

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