BaFin

Aufgehobene Rundschreiben

Hier finden Sie eine Liste mit Rundschreiben, die von der BaFin aufgehoben oder außer Kraft gesetzt wurden.


aufgehobene Veröffentlichungaufgehoben durch

2018

Rundschreiben 10/2014 (VA) - Zusammenarbeit mit Versicherungsvermittlern, Risikomanagement im Vertriebaufgehoben durch Rundschreiben 11/2018
Rundschreiben 6/2013 (BA) - Anforderungen an Systeme und Kontrollen für den Algorithmushandel von Institutenaufgehoben
Rundschreiben 11/2011 (BA) - Zinsänderungsrisiken im AnlagebuchRundschreiben 9/2018 (BA) - Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch

2017

Rundschreiben 12/2009 (VA) - Hinweise zur Unterrichtung der Aufsichtsbehörde über die Werte zur Berechnung der MindestbeitragsrückerstattungRundschreiben 7/2017 - Hinweise zur Unterrichtung der Aufsichtsbehörde über die Werte zur Berechnung der Mindestbeitragsrückerstattung
Rundschreiben 1/97 (VA) - Rundschreiben 1/97: Hinweise zur Prüfung der Leistungsfähigkeit und Leistungsbereitschaft der Rückversicherungsunternehmen durch Zedenten aufgehoben
Rundschreiben 6/2005 (VA) - Aufsicht über Rückversicherungsunternehmen aufgehoben
Rundschreiben 3/2000 (VA) - Derivate-RundschreibenRundschreiben 8/2017 - Derivative Finanzinstrumente und strukturierte Produkte
Rundschreiben 3/1999 (VA) - Strukturierte ProdukteRundschreiben 8/2017 - Derivative Finanzinstrumente und strukturierte Produkte
Rundschreiben 1/2002 (VA) Asset Backed Securities und Credit Linked NotesRundschreiben 11/2017 (VA) - Hinweise zur Anlage des Sicherungsvermögens von Erstversicherungsunternehmen, auf welche die Vorschriften für kleine Versicherungsunternehmen (§§ 212 bis 217 VAG) Anwendung finden, sowie von inländischen Pensionskassen und Pensionsfonds (Kapitalanlagerundschreiben)
Rundschreiben 7/2004 (VA) zu HedgefondsRundschreiben 11/2017 (VA) - Hinweise zur Anlage des Sicherungsvermögens von Erstversicherungsunternehmen, auf welche die Vorschriften für kleine Versicherungsunternehmen (§§ 212 bis 217 VAG) Anwendung finden, sowie von inländischen Pensionskassen und Pensionsfonds (Kapitalanlagerundschreiben)
Rundschreiben 4/2011 (VA) Hinweise zur Anlage des gebundenen Vermögens von VersicherungsunternehmenRundschreiben 11/2017 (VA) - Hinweise zur Anlage des Sicherungsvermögens von Erstversicherungsunternehmen, auf welche die Vorschriften für kleine Versicherungsunternehmen (§§ 212 bis 217 VAG) Anwendung finden, sowie von inländischen Pensionskassen und Pensionsfonds (Kapitalanlagerundschreiben)

2016

Rundschreiben 4/2016 (GW) - VideoidentifizierungsverfahrenRundschreiben 3/2017 (GW) - Videoidentifizierungsverfahren

2014

Rundschreiben 4/2014 (VA) - Treuhänder zur Überwachung des SicherungsvermögensRundschreiben 03/2016 (VA) - Treuhänder zur Überwachung des Sicherungsvermögens

2012

Rundschreiben 10/2012 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement - MaRiskRundschreiben 9/2017 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement - MaRisk
Rundschreiben 7/2012 (VA) - Neufassung des Informationsblatts der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht gemäß § 10a Abs. 3 VAGRundschreiben 1/2016 (VA) – Neufassung des Informationsblattes Krankenversicherung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

2010

Rundschreiben 11/2010 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)Rundschreiben 10/2012 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)
Rundschreiben 6/2010 (WA) zu den Aufgaben und Pflichten der Depotbank nach den §§ 20 ff. InvG Rundschreiben 8/2015 (WA)
Rundschreiben 5/2010 (WA) vom 30.06.2010 zu den Mindestanforderungen an das Risikomanagement für Investmentgesellschaften - InvMaRiskRundschreiben 1/2017 (WA)
Rundschreiben 4/2010 (WA) - Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten - MaCompRundschreiben 05/2018 (WA) - Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten - MaComp

2009

Rundschreiben 23/2009 (VA) - Anforderungen an Vergütungssysteme im VersicherungsbereichVersicherungs-Vergütungsverordnung – VersVergV
Rundschreiben 22/2009 (BA) - Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Vergütungssysteme von InstitutenInstitutsvergütungsverordnungInstitutsVergV
Rundschreiben 21/2009 (VA) - Neufassung des Informationsblatts der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht gemäß § 10a Abs. 3 VAGRundschreiben 7/2012 VA) - Neufassung des Informationsblatts der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht gemäß § 10a Abs. 3 VAG
Rundschreiben 19/2009 (WA) zur Meldepflicht von Freiverkehrsinstrumenten - Geschäftszeichen WA 14-Wp 2001-2009/0081 - 4. November 2009aufgehoben
Rundschreiben 15/2009 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)Rundschreiben 11/2010 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)
Rundschreiben 4/2009 (VA) - Hinweise zur Berechnung der bereinigten Solvabilität und zum Nachweis gemäß § 19 Solvabilitätsbereinigungs-Verordnung (SolBerV)Merkblatt zum Berichtswesen für Erst- und Rückversicherungsunternehmen, Versicherungsgruppen und Pensionsfonds vom 16.10.2015, zuletzt aktualisiert am 19.01.2016
Rundschreiben 3/2009 (VA) - Aufsichtsrechtliche Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk VA)aufgehoben
Rundschreiben 1/2009 (WA) zur Meldepflicht von Portfolioverwaltern, Primärmarktgeschäften sowie Meldepflichten von Zweigniederlassungen - Geschäftszeichen WA 14-Wp 2001-2008/0094 - 12. Januar 2009aufgehoben

2008

Rundschreiben 11/2008 (WA) zur Vornahme und Kennzeichnung bestimmter Geschäftsarten - Geschäftszeichen WA 14-Wp 2001-2008/0059 - 14. Oktober 2008aufgehoben
Rundschreiben 5/2008 (WA) zur Meldepflicht von Zweigniederlassungen europäischer Meldepflichtiger (branches) nach § 9 WpHG - Gz: WA 14 - Wp 2001-2008/0028 - 20. März 2008 aufgehoben

2007

Rundschreiben 12/2007 (WA) - Umsetzung der MiFID - Gz: WA 14 - Wp 2001-2007/0110 - 21. Dezember 2007aufgehoben
Rundschreiben 9/2007 (VA) - Hinweise zur Anwendung der §§ 80 ff VAG und § 34d Gewerbeordnung (Versicherungsvermittlerrecht)Rundschreiben 10/2014 (VA) vom 23.12.2014
Rundschreiben 7/2007 (BA) - Zinsänderungsrisiken im AnlagebuchRundschreiben 11/2011 (BA) - Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
Rundschreiben 5/2007 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (inkl. 5 Anlagen)Rundschreiben 15/2009 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

2006

Rundschreiben 2/2006 (VA) - Hinweise zur Berechnung der bereinigten Solvabilität und zum Nachweis gemäß § 19 Solvabilitätsbereinigungs-Verordnung (SolBerV)Versicherungs-Vergütungsverordnung – VersVergV

2005

Rundschreiben 13/2005 (VA) vom 08.08.2005Rundschreiben 4/2014 vom 30.05.2014
Rundschreiben 18/2005 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (inkl. 5 Anlagen)Rundschreiben 5/2007 vom 30.10.2007
Rundschreiben 15/2005 (VA) - Anlage des gebundenen Vermögens; Anlagemanagement und interne KontrollverfahrenRundschreiben 4/2011 vom 15.04.2011 und Sammelverfügung vom 15.04.2010
Rundschreiben 11/2005 (VA) - Anzeigen und Berichte von Vermögensanlagen der VersicherungsunternehmenSammelverfügung vom 21.06.2011
Rundschreiben 6/2005 (VA) - Aufsicht über Rückversicherungsunternehmenaufgehoben
Rundschreiben 5/2005 (BA) - Regelung für E-Geld Institute
Rundschreiben 3/2005 (BA) vom 02.03.2005Rundschreiben 1/2007 vom 05.01.2007

2004

Rundschreiben 11/2004 (BA) vom 10.12.2004Rundschreiben 1/2007 vom 05.01.2007
Rundschreiben 3/2004 (VA) - Hinweise zu Geschäften unter Versicherungsaufsicht nach § 104e VAG; Fristen für die Einreichung, Inkrafttreten und erstmalige AnwendungMerkblatt zum Berichtswesen für Erst- und Rückversicherungsunternehmen, Versicherungsgruppen und Pensionsfonds vom 16.10.2015, zuletzt aktualisiert am 19.01.2016

2003

Rundschreiben 11/2003 (WA) - Meldewesen gemäß § 9 WpHG - Nutzung von Börsenschlüsseln der WM Tabelle G 32; - Darstellung von IW-, Groß- und Sammelorders; - Hinweis zur Meldepflicht von Kapitalanlagegesellschaften - Geschäftszeichen IT 4 - W 2110 - 65/2003 - 18. Dezember 2003aufgehoben
Rundschreiben 8/2003 (GW) vom 01.10.2003gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 6/2003 (GW) vom 30.06.2003 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 5/2003 (WA) - Klarstellung zur Kundenidentifikation und "Buy-In" des CCP - Gz: IT 4 - W 2110 - 21/2003 - 31. März 2003aufgehoben
Rundschreiben 4/2003 (WA) - Meldepflicht nach § 9 WpHG -Gz: IT 4 - W 2110 - 19/2003 - 26. März 2003aufgehoben
Rundschreiben 3/2003 (GW) vom 10.03.2003 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Eil-Rundschreiben 2/2003 (GW) vom 21.02.2003 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Eil-Rundschreiben 1/2003 (GW) vom 08.01.2003 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009

2002

Rundschreiben 34/2002 (BA) vom 20.12.2002Rundschreiben 18/2005 (MaRisk) vom 20.12.2005
Anschreiben zum Rundschreiben 34/2002 (BA)Rundschreiben 18/2005 (MaRisk) vom 20.12.2005
Rundschreiben 32/2002 (VA) vom 12.12.2002Rundschreiben 13 / 2005 (VA) vom 08.08.2005
Rundschreiben 31/2002 (VA) vom 12.12.2002Rundschreiben 12 / 2005 (VA) vom 23.08.2005
Rundschreiben 30/2002 (VA) vom 12.12.2002Rundschreiben 11 / 2005 (VA) vom 22.07.2005
Rundschreiben 29/2002 (VA) vom 12.12.2002Rundschreiben 15 / 2005 (VA) vom 20.08.2005
Rundschreiben 27/2002 (Q) vom 04.12.2002aufgehoben
Konkretisierung üblicher Kennzahlen im Sinne von § 15 Abs. 1 Satz 2 WpHG (Schreiben vom 26.11.2002)aufgehoben
Rundschreiben 23/2002 (WA) vom 15.11.2002gegenstandslos durch Neufassung des § 2 Abs. 8b KWG ab 31.12.2010
Rundschreiben 21/2002 (Q) vom 24.10.2002 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 20/2002 (VA) vom 12.11.2002Rundschreiben 2/2006 vom 13.04.2006
Rundschreiben vom 02.10.2002: Zweiter Entwurf zu den Mindestanforderungen an das KreditgeschäftRundschreiben 18/2005 (MaRisk) vom 20.12.2005
Rundschreiben 18/2002 vom 25.09.2002Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 17/2002 vom 26.09.2002aufgehoben
Hinweise zu den Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten gemäß § 15a WpHG (Schreiben vom 05.09.2002)aufgehoben
Rundschreiben 16/2002 vom 06.08.2002 Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 15/2002 vom 22.07.2002 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 13/2002 vom 19.07.2002 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben zu den Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten gemäß § 15a WpHG vom 27.06.2002aufgehoben
Rundschreiben 12/2002 vom 25.06.2002Rundschreiben 3/2006 vom 11.04.2006
Rundschreiben 11/2002 vom 25.06.2002Rundschreiben 3/2006 vom 11.04.2006
Rundschreiben 10/2002 - Auslagerung von Bereichen auf ein anderes Unternehmen gemäß § 25a Abs. 2 KWG - Anzeige der Altfälle gemäß Textziffer 56Rundschreiben 5/2007

Vorgängerbehörden

BA (2002)

Rundschreiben 8/2002 vom 14.03.2002 Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 7/2002 vom 19.03.2002Rundschreiben 3/2006 vom 11.04.2006
Rundschreiben 6/2002 vom 19.03.2002Rundschreiben 4/2006 vom 09.05.2006
Rundschreiben 4/2002 vom 04.03.2002 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Entwurf eines Rundschreibens über die Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft der Kreditinstitute (MaK)
Rundschreiben 2/2002 vom 18.02.2002Rundschreiben 3/2006 vom 11.04.2006
Rundschreiben 1/2002 vom 17.01.2002aufgehoben am 09.05.2005

BA (2001)

Rundschreiben 15/2001Rundschreiben 3/2006 vom 11.04.2006
Rundschreiben 14/2001 vom 13.12.2001 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 13/2001Rundschreiben 3/2006 vom 11.04.2006
Rundschreiben 12/2001
Rundschreiben 11/2001Rundschreiben 5/2007
Rundschreiben 10/2001 vom 12.10.2001 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 9/2001 vom 11.10.2001 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 8/2001 vom 28.09.2001Rundschreiben 3/2006 vom 11.04.2006
Rundschreiben 5/2001 vom 12.09.2001Rundschreiben 18/2005 (MaRisk) vom 20.12.2005
Rundschreiben 4/2001 vom 10.07.2001Rundschreiben 9/2001
Rundschreiben 3/2001 vom 26.06.2001Rundschreiben 1/2007 vom 05.01.2007

BA (2000)

Rundschreiben 5/2000 vom 06.11.2000am 09.05.2005 aufgehoben
Rundschreiben 4/2000 vom 05.07.2000 gegenstandslos durch Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 1/2000 vom 17.01.2000Rundschreiben 18/2005 (MaRisk) vom 20.12.2005

BA (1999)

Rundschreiben 16/1999 vom 29.11.1999aufgehoben am 09.05.2005
Rundschreiben 15/1999 vom 18.11.1999Rundschreiben 1/2007 vom 05.01.2007
Rundschreiben 14/1999 vom 04.11.1999Gesetz zur Umsetzung der neu gefassten Bankenrichtlinie und der neu gefassten Kapitaladäquanzrichtlinie vom 17. November 2006
Rundschreiben 12/1999 vom 23.07.1999 Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 9/1999
Rundschreiben 4/1999
Rundschreiben 3/1999 vom 22.01.1999Rundschreiben 1/2007 vom 05.01.2007
Rundschreiben 1/1999

BA (1998)

Rundschreiben 20/1998
Rundschreiben 17/1998 vom 23.10.1998gegenstandslos durch Inkrafttreten der PrüfbV vom 23.11.2009
Rundschreiben 16/1998
Rundschreiben 15/1998
Rundschreiben 14/1998
Rundschreiben 12/1998 vom 14.08.1998Rundschreiben 18/2005 (MaRisk) vom 20.12.2005
Rundschreiben 10/1998 (inkl. Anlage)
Rundschreiben 9/1998 vom 07.07.1998aufgehoben am 09.05.2005
Rundschreiben 8/1998 vom 03.07.1998Neuregelung durch KWGVermV vom 04.12.2007
Rundschreiben 7/1998 vom 02.06.1998Rundschreiben 1/2007 vom 05.01.2007
Rundschreiben 5/1998 vom 24.04.1998 Rundschreiben 2/2009
Rundschreiben 4/1998 vom 08.04.1998Rundschreiben 18/2005 (MaRisk) vom 20.12.2005
Rundschreiben 2/1998 vom 20.02.1998Rundschreiben 1/2007 vom 05.01.2007

BA (1997)

Rundschreiben 13/1997
Rundschreiben 12/1997
Rundschreiben 11/1997
Rundschreiben 10/1997 vom 13.11.1997Rundschreiben 1/2007 vom 05.01.2007
Rundschreiben 8/1997 vom 27.10.1997Anzeigenverordung
Rundschreiben 5/1997
Rundschreiben 2/1997
Rundschreiben 1/1997

BA (1996)

Rundschreiben 15/1996
Rundschreiben 8/1996
Rundschreiben 7/1996
Rundschreiben 6/1996
Rundschreiben 3/1996
Rundschreiben 2/1996
Rundschreiben 1/1996

VA (2001)

Rundschreiben 2/2001 - Pensions- und SterbekassenVersicherungs-Vergütungsverordnung – VersVergV
Rundschreiben 1/2001 vom 10.10.2001Abschnitt II. 2. mit Schreiben vom 20.10.2010 aufgehoben

VA (2000)

Rundschreiben 2/2000 vom 30.10.2000Schreiben vom 29.11.2007
Rundschreiben 1/2000 vom 03.01.2000Rundschreiben 21/2009 (VA) vom 25.11.2009

VA (1999)

Rundschreiben 2/1999 vom 23.07.1999
Rundschreiben 1/1999 - Lebensversicherungsverträge jüdischer und anderer von der Verfolgung des NSRegimes
betroffener Personen
Versicherungs-Vergütungsverordnung – VersVergV

VA (1998)

Rundschreiben 4/1998 vom 11. August 1998teilweise aufgehoben

VA (1997)

Rundschreiben 6/1997 vom 19. Juni 1997Merkblatt vom 20.02.2013
Rundschreiben 1/97 (VA): Hinweise zur Prüfung der Leistungsfähigkeit und Leistungsbereitschaft der Rückversicherungsunternehmen durch Zedenten aufgehoben

VA (1995)

Rundschreiben 5/1995 vom 31.10.1995
Begrenzung der Abschlusskosten in der Lebensversicherung
Schreiben vom 22.02.2008
Rundschreiben 2/1995Rundschreiben 1/2006 (VA)

VA (1994)

Rundschreiben 1/1994 - Hinweise des BAV zur Überprüfung der Zuverlässigkeit von Versicherungsvermittlern und Mitarbeitern des VersicherungsaußendienstesRundschreiben 9/2007 (VA)

VA (1993)

Rundschreiben 1/1993 - Hinweise zur Anwendung des Gesetzes über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren StraftatenRundschreiben 2/2009 (GW)

VA (1984)

Rundschreiben 3/84Schreiben vom 23.11.2008

VA (1978)

Rundschreiben 1/78Rundschreiben 23/2009 (VA) vom 21.12.2009

VA (1976)

Rundschreiben 10/76Schreiben vom 23.11.2008
Rundschreiben 6/76Schreiben vom 27.01.2009

WA (2002)

Mitteilungen nach § 9 WpHG für Geschäfte in Derivaten im System der Terminbörse Eurex - Geschäftszeichen Z 11 (II 3 - W 2110 - 82/2001) - 25. Juni 2002

aufgehoben

Rundschreiben zum Meldewesen § 9 WpHG; Xetra Best -Gz: Z 11 - W 2110 - 28/2002 - 28. August 2002

aufgehoben
Rundschreiben 28/2002 (WA) - Änderungen zum 1. April 2003 im Meldewesen gemäß § 9 WpHG - Gz: Z 11 - W 2110 - 45/2002 - 4. Dezember 2002aufgehoben
Rundschreiben 33/2002 (WA) - Meldepflicht nach § 9 WpHG; Central Counterparty - Geschäftszeichen Z 11 - W 2110 - 47/2002 - 6. Dezember 2002aufgehoben

WA (2001)

Schreiben zu Mitteilungen nach § 9 WpHG für Geschäfte in Derivaten im System der Terminbörse Eurex vom 20.12.2001, Gz: II 3 - W 2110 - 82/2001

aufgehoben
Mitteilungen nach § 9 WpHG für Geschäfte in Derivaten im System der Terminbörse Eurex - Geschäftszeichen II 3 - W 2110 - 82/2001 - 20. Dezember 2001aufgehoben

WA (1998)

Rundschreiben an die Verbände der Finanzdienstleistungsunternehmen, der Kreditwirtschaft und der Verbraucherschützer der Bundesrepublik Deutschland betreffend die Verwahrung der Kundengelder nach § 34a Abs. 1 S. 1 WpHG
Rundschreiben an die Verbände der Finanzdienstleistungsunternehmen und der Kreditwirtschaft der Bundesrepublik Deutschland betreffend die Auslagerung von Bereichen auf ein anderes Unternehmen nach § 33 Abs. 2 WpHG
geändert am 26.07.2018

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