BaFin

Verordnungen

Rechtsgrundlagen der Finanzaufsicht - Liste der für die Aufsichtstätigkeit der BaFin wichtigsten Verordnungen

Bezeichnung der Verordnung (alphabetisch geordnet)Anlagen

Agentennachweisverordnung (AgNwV)

Verordnung über Art, Umfang und Form der erforderlichen Nachweise im Sinne des § 19 Absatz 2 Satz 2 des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes

Aktuarverordnung (AktuarV)

Verordnung über die versicherungsmathematische Bestätigung, den Erläuterungsbericht und den Angemessenheitsbericht des Verantwortlichen Aktuar

Anlageverordnung (AnlV)

Verordnung über die Anlage des Sicherungsvermögens von Pensionskassen, Sterbekassen und kleinen Versicherungsunternehmen

Anzeigenverordnung (AnzV)

Verordnung über die Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem Kreditwesengesetz

englische Übersetzung

Bausparkassen-Verordnung (BausparkV)

Verordnung zum Gesetz über Bausparkassen

Begründung

Beleihungswertermittlungsverordnung (BelWertV)

Verordnung über die Ermittlung der Beleihungswerte von Grundstücken nach § 16 Abs. 1 und 2 des Pfandbriefgesetzes

BGB-Informationspflichten-Verordnung (BGBInfoV)

Verordnung über Informations- und Nachweispflichten nach bürgerlichem Recht

Bilanzkontrollkosten-Umlageverordnung (BilKoUmV)

Verordnung über die Umlegung von Kosten der Bilanzkontrolle nach § 17d des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes

englische Übersetzung

Börsenzulassungs-Verordnung (BörsZulV)

Verordnung über die Zulassung von Wertpapieren zum regulierten Markt einer Wertpapierbörse

Deckungsregisterverordnung (DeckRegV)

Verordnung über die Form und den Inhalt der Deckungsregister nach dem Pfandbriefgesetz und die Aufzeichnung der Eintragungen

Deckungsrückstellungsverordnung (DeckRV)

Verordnung über Rechnungsgrundlagen für die Deckungsrückstellungen

englische Übersetzung

Derivateverordnung (DerivateV)

Verordnung über Risikomanagement und Risikomessung beim Einsatz von Derivaten, Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäften in Investmentvermögen nach dem Kapitalanlagegesetzbuch

Begründung

Erläuterungen

Durchführungsstandards für aufsichtliche Meldungen

Durchführungsverordnung (EU) Nr. 680/2014 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die aufsichtlichen Meldungen der Institute gemäß der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates

EAKAV - Verordnung zum elektronischen Anzeigeverfahren für inländische Investmentvermögen und EU-Investmentvermögen nach dem Kapitalanlagegesetzbuch (EAKAV)

Verordnung zum elektronischen Anzeigeverfahren für inländische Investmentvermögen und EUInvestmentvermögen nach dem Kapitalanlagegesetzbuch

Begründung

EdW-Beitragsverordnung (EdWBeitrV)

Verordnung über die Beiträge zu der Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen bei der Kreditanstalt für Wiederaufbau

englische Übersetzung

Ergänzungsanzeigenverordnung (ErgAnzV)

Verordnung über die Ergänzungsanzeige von Finanzdienstleistungsinstituten und Wertpapierhandelsbanken nach dem Gesetz über das Kreditwesen

Erstanzeigenverordnung (ErstAnzV)

Verordnung über die Erstanzeige von Finanzdienstleistungsinstituten und Wertpapierhandelsbanken nach dem Gesetz über das Kreditwesen

Finanzanalyseverordnung (FinAnV)

Verordnung über die Analyse von Finanzinstrumenten

englische Übersetzung

Finanzrückversicherungsverordnung (FinRVV)

Verordnung über Finanzrückversicherungsverträge und Verträge ohne hinreichenden Risikotransfer

Finanz- und Risikotragfähigkeitsinformationenverordnung (FinaRisikoV)

Verordnung zur Einreichung von Finanz- und Risikotragfähigkeitsinformationen nach dem Kreditwesengesetz

Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV)

Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung

Finanzkonglomerate-Solvabilitäts-Verordnung (FkSolV)

Verordnung über die Angemessenheit der Eigenmittelausstattung von Finanzkonglomeraten

Gewerbeordnung (GewO)

Gewerbeordnung

Gegenpartei-Prüfbescheinigungsverordnung (GPrüfbV)

Verordnung über die Prüfung und Bescheinigung der Einhaltung bestimmter Pflichten auf Grund der Verordnung (EU) Nr. 64 8/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4. Juli 2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister durch prüfpflichtige nichtfinanzielle Gegenparteien

Großkredit- und Millionenkreditverordnung (GroMiKV)

Verordnung über die Erfassung, Bemessung, Gewichtung und Anzeige von Krediten im Bereich der Großkredit- und Millionenkreditvorschriften des Kreditwesengesetzes

Immobiliar-Darlehensvergabe-Sachkunde-Verordnung (ImmoDarlSachkV)

Verordnung über die Anforderungen an die Sachkunde der mit der Vergabe von Immobiliar-Verbraucherdarlehen befassten internen und externen Mitarbeiter

Inhaberkontrollverordnung (InhKontrollV)

Verordnung über die Anzeigen nach § 2c des Kreditwesengesetzes und § 104 des Versicherungsaufsichtsgesetzes

englische Übersetzung

Anlage 1

Anlage 2

Anlage 3

Anlage 4

Instituts-Vergütungsverordnung (InstitutsVergV)

Verordnung über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Vergütungssysteme von Instituten

Begründung

englische Übersetzung

Begründung (engl)

Kapitalausstattungs- Verordnung (KapAusstV)

Verordnung über die Kapitalausstattung von Versicherungsunternehmen

Kapitalanlage-Prüfungsberichte-Verordnung (KAPrüfbV)

Verordnung über den Gegenstand der Prüfung und die Inhalte der Prüfungsberichte für externe Kapitalverwaltungsgesellschaften, Investmentaktiengesellschaften, Investmentkommanditgesellschaften und Sondervermögen

Begründung

Kapitalanlage- Rechnungslegungs- und Bewertungsverordnung (KARBV)

Verordnung über Inhalt, Umfang und Darstellung der Rechnungslegung von Sondervermögen, Investmentaktiengesellschaften und Investmentkommanditgesellschaften sowie über die Bewertung der zu dem Investmentvermögen gehörenden Vermögensgegenstände

Begründung

Kapitalanlageschlichtungsstellenverordnung (KASchlichtV)

Verordnung über die Schlichtungsstelle nach § 342 des Kapitalanlagegesetzbuches

Begründung

Kapitalanlage-Verhaltens- und -Organisationsverordnung (KAVerOV)

Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsregeln nach dem Kapitalanlagegesetzbuch

Begründung

Kraftfahrzeug-Pflichtversicherungsverordnung (KfzPflVV)

Verordnung über den Versicherungsschutz in der Kraftfahrzeug-Haftpflichtversicherung

Krankenversicherungsaufsichtsverordnung (KVAV)

Verordnung betreffend die Aufsicht über die Geschäftstätigkeit in der privaten Krankenversicherung

Kreditinstituts-Rechnungslegungsverordnung (RechKredV)

Verordnung über die Rechnungslegung der Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute

Erläuterung

KWG-Vermittlerverordnung (KWGVermV)

Verordnung über die vertraglich gebundenen Vermittler und das öffentliche Register nach § 2 Abs. 10 Satz 6 des Kreditwesengesetzes

Leerverkaufs-Anzeigeverordnung (LAnzV)

Verordnung zur Konkretisierung von Art, Umfang und Form der Mitteilungen und Benachrichtigungen gemäß Artikel 17 Absatz 5, 6, 9 und 10 der Verordnung (EU) Nr. 236/2012

Liquiditätsverordnung (LiqV)

Verordnung über die Liquidität der Institute

englische Übersetzung

Länderrisikoverordnung (LrV)

Verordnung über Angaben zu den Krediten an ausländische Kreditnehmer nach dem Kreditwesengesetz

Marktmanipulations-Konkretisierungsverordnung (MaKonV)

Verordnung zur Konkretisierung des Verbotes der Marktmanipulation

englische Übersetzung

Marktzugangsangabenverordnung (MarktAngV)

Verordnung über die erforderlichen Angaben und vorzulegenden Unterlagen bei einem Erlaubnisantrag nach § 37i des Wertpapierhandelsgesetzes

englische Übersetzung

Mindestzuführungsverordnung (MindZV)

Verordnung über die Mindestbeitragsrückerstattung in der Lebensversicherung

Netto-Leerverkaufspositionsverordnung (NLPosV)

Verordnung zur Konkretisierung der Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Netto-Leerverkaufspositionen

Pensionsfonds-Aufsichtsverordnung (PFAV)

Verordnung betreffend die Aufsicht über Pensionsfonds

Pensionsfonds-Rechnungslegungsverordnung (RechPensV)

Verordnung über die Rechnungslegung von Pensionsfonds

Pfandbrief-Barwertverordnung (PfandBarwertV)

Verordnung über die Sicherstellung der jederzeitigen Deckung von Hypothekenpfandbriefen, Öffentlichen Pfandbriefen, Schiffspfandbriefen und Flugzeugpfandbriefen nach dem Barwert und dessen Berechnung bei Pfandbriefbanken

Prüfungsberichtsverordnung (PrüfbV)

Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute sowie über die darüber zu erstellenden Berichte

englische Übersetzung

Refinanzierungsregisterverordnung (RefiRegV)

Verordnung über die Form des Refinanzierungsregisters nach dem Kreditwesengesetz sowie die Art und Weise der Aufzeichnung

Sachverständigenprüfverordnung (SachvPrüfV)

Verordnung über die Prüfung des Jahresabschlusses und des Lageberichts von Versicherungsunternehmen durch einen unabhängigen Sachverständigen

Schiffsbeleihungswertermittlungsverordnung (SchiffsBelWertV)

Verordnung über die Ermittlung der Beleihungswerte von Schiffen und Schiffsbauwerken nach § 24 Abs. 1 bis 3 des Pfandbriefgesetzes

Sicherungsfonds-Finanzierungs-Verordnung - Leben (SichLVFinV)

Verordnung über die Finanzierung des Sicherungsfonds für die Lebensversicherer

Solvabilitätsverordnung (SolvV)

Verordnung zur angemessenen Eigenmittelausstattung von Instituten, Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen und gemischten Finanzholding-Gruppen

Transparenzrichtlinie-Durchführungsverordnung (TranspRLDV)

Verordnung zur Umsetzung der Richtlinie 2007/14/EG der Kommission vom 8. März 2007 mit Durchführungsbestimmungen zu bestimmten Vorschriften der Richtline 2004/109/EG zur Harmonisierung der Transparenzanforderungen in Bezug auf Informationen über Emittenten, deren Wertpapiere zum Handel an einem geregelten Markt zugelassen sind

Vermögensanlagen-Verkaufsprospektgebührenverordnung (VermVerkProspGebV)

Verordnung über die Gebühren für Amtshandlungen betreffend Verkaufsprospekte für Vermögensanlagen nach dem Verkaufsprospektgesetz

Vermögensanlagen-Verkaufsprospektverordnung (VermVerkProspV)

Verordnung über Vermögensanlagen-Verkaufsprospekte

Versicherungsberichterstattungs-Verordnung (BerVersV)

Verordnung über die Berichterstattung von Versicherungsunternehmen gegenüber der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Diese Verordnung galt bis zum 31.03.2016. Eine Neufassung der Verordnung ist vorgesehen.

englische Übersetzung

Versicherungsunternehmens-Rechnungslegungsverordnung (RechVersV)

Verordnung über die Rechnungslegung von Versicherungsunternehmen

englische Übersetzung

Versicherungs-Vergütungsverordnung (VersVergV)

Verordnung über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Vergütungssysteme im Versicherungsbereich

Versicherungsvermittlungsverordnung (VersVermV)

Verordnung über die Versicherungsvermittlung und -beratung

VVG-Informationspflichtenverordnung (VVG-InfoV)

Verordnung über Informationspflichten bei Versicherungsverträgen

englische Überstzung

VVG-Schlichtungsstellenverordnung (SStellV-VVG)

Verordnung über die Schlichtungsstelle für die Beilegung von Verbraucherstreitigkeiten bei Fernabsatzverträgen über Versicherungen

Wertpapierhandelsanzeige- und Insiderverzeichnisverordnung (WpAIV)

Verordnung zur Konkretisierung von Anzeige-, Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten sowie der Pflicht zur Führung von Insiderverzeichnissen nach dem Wertpapierhandelsgesetz

englische Übersetzung

Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung (WpDPV)

Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 36 des Wertpapierhandelsgesetzes

Erläuterungen

englische Übersetzung

Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung (WpDVerOV)

Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen

Wertpapierhandel-Meldeverordnung (WpHMV)

Verordnung über die Meldepflichten beim Handel mit Wertpapieren und Derivaten

englische Übersetzung

Wertpapierprospektgebührenverordnung (WpPGebV)

Verordnung über die Erhebung von Gebühren nach dem Wertpapierprospektgesetz

WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHGMaAnzV)

Verordnung über den Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance-Beauftragte und über die Anzeigepflichten nach § 34d des Wertpapierhandelsgesetzes

WpÜG-Angebotsverordnung (WpÜGAngebV)

Verordnung über den Inhalt der Angebotsunterlage, die Gegenleistung bei Übernahmeangeboten und Pflichtangeboten und die Befreiung von der Verpflichtung zur Veröffentlichung und zur Abgabe eines Angebots

englische Übersetzung

WpÜG-Anwendbarkeitsverordnung (WpÜGAnwendV)

Verordnung über die Anwendbarkeit von Vorschriften betreffend Angebote im Sinne des § 1 Abs. 2 und 3 des Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetzes

englische Übersetzung

WpÜG-Beiratsverordnung (WpÜGBeirV)

Verordnung über die Zusammensetzung, die Bestellung der Mitglieder und das Verfahren des Beirats bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

englische Übersetzung

WpÜG-Beaufsichtigungsmitteilungsverordnung (WpÜGBMV)

Verordnung über den Zeitpunkt sowie den Inhalt und die Form der Mitteilung und der Veröffentlichung der Entscheidung einer Zielgesellschaft nach § 1 Abs. 5 Satz 1 und 2 des Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetzes

WpÜG-Gebührenverordnung (WpÜGGebV)

Verordnung über Gebühren nach dem Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz

englische Übersetzung

WpÜG-Widerspruchsausschuss-Verordnung (WpÜGWidV)

Verordnung über die Zusammensetzung und das Verfahren des Widerspruchsausschusses bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

englische Übersetzung

ZAG-Anzeigenverordnung (ZAGAnzV)

Verordnung über die Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz

ZAG-Instituts-Eigenkapitalverordnung (ZIEV)

Verordnung über die angemessene Eigenkapitalausstattung von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach dem Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz

ZAG-Monatsausweisverordnung (ZAGMonAwV)

Verordnung zur Einreichung von Monatsausweisen nach dem Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz

Zahlungsinstituts-Prüfungsberichtsverordnung (ZahlPrüfbV)

Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Zahlungsinstitute sowie die darüber zu erstellenden Berichte

Zahlungsinstituts-Rechnungslegungsverordnung (RechZahlV)

Verordnung über die Rechnungslegung der Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute

Zahlungskonto-Identitätsprüfungsverordnung (ZIdPrüfV)

Verordnung über die Bestimmung von Dokumenten, die zur Überprüfung der Identität einer nach dem Geldwäschegesetz zu identifizierenden Person zum Zwecke des Abschlusses eines Zahlungskontovertrags zugelassen werden

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