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Thema MaßnahmenFinoa GmbH: BaFin ordnet Sicherstellung der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation an und bestellt einen Sonderbeauftragten
Die Finoa GmbH muss sicherstellen, dass ihre Geschäftsorganisation ordnungsgemäß ist. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet. Die BaFin hat dem Institut außerdem eine Berichtspflicht aufgegeben: Die Finoa GmbH muss der BaFin und der Deutschen Bundesbank regelmäßig zum Fortschritt der Behebung von Prüfungsfeststellungen berichten. Zudem hat die BaFin einen Sonderbeauftragten für das Institut …
Thema BilanzkontrolleBekanntmachung zur Friedrich Vorwerk Group SE: Fehlerbekanntmachung für den offengelegten Konzernabschluss zum 31. Dezember 2022 sowie den zusammengefassten Lage- und Konzernlagebericht für das Geschäftsjahr 2022
Die Finanzaufsicht BaFin hat bei ihrer Prüfung festgestellt, dass der offengelegte Konzernabschluss der Friedrich Vorwerk Group SE zum Stichtag 31. Dezember 2022 und der zusammengefasste Lagebericht für das Geschäftsjahr 2022 fehlerhaft sind.
Thema MaßnahmenBekanntmachungen zur AKBANK AG
Die AKBANK AG muss Mängel in der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation unter anderem in der Geldwäscheprävention beseitigen. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet. Ein von der BaFin bestellter Sonderbeauftragter überwacht die Umsetzung. Darüber hinaus muss das Institut erhöhte Eigenmittelanforderungen einhalten. Zudem hat die BaFin gegen die AKBANK AG Bußgelder in Höhe von insgesamt 432.500 …
Thema BilanzkontrolleBekanntmachung zur FCR Immobilien AG: Prüfungsergebnis für den verkürzten Abschluss zum 30. Juni 2020 und den zugehörigen Zwischenlagebericht für das erste Halbjahr 2020
Die Finanzaufsicht BaFin hat die Anlassprüfung abgeschlossen, die sie bei der FCR Immobilien AG zum verkürzten Abschluss zum 30. Juni 2020 und zum zugehörigen Zwischenlagebericht durchgeführt hat. Das Ergebnis: Es gab keine Fehlerfeststellung zu den in der Prüfungsanordnung aufgeführten Anhaltspunkten.
Thema BilanzkontrolleBekanntmachung zur FCR Immobilien AG: Prüfungsergebnis für den Konzernabschluss zum 31. Dezember 2020 und den zugehörigen Konzernlagebericht für das Geschäftsjahr 2020
Die Finanzaufsicht BaFin hat die Anlassprüfung abgeschlossen, die sie bei der FCR Immobilien AG zum Konzernabschluss 2020 und zum zugehörigen Konzernlagebericht durchgeführt hat. Das Ergebnis: Es gab keine Fehlerfeststellung zu den in der Prüfungsanordnung aufgeführten Anhaltspunkten.
Thema MaßnahmenBekanntmachung zur Ziraat Bank International Aktiengesellschaft
Die Ziraat Bank International Aktiengesellschaft muss zusätzliche Eigenmittel vorhalten und sicherstellen, dass ihre Geschäftsorganisation ordnungsgemäß ist. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet. Grund für die Maßnahmen waren insbesondere Mängel mit Auswirkungen auf das ordnungsgemäße Betreiben der Geschäfte und die Funktionsfähigkeit des Risikomanagements. Eine im Jahr 2024 durchgeführte …
Thema MaßnahmenBekanntmachung zur UmweltBank AG
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 3. April 2025 Geldbußen in Höhe von 520.000 Euro gegen die UmweltBank AG festgesetzt. Das Unternehmen hatte über mehrere Jahre Mängel in der WpHG-Compliance-Funktion aufgewiesen und damit gegen Pflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verstoßen. Eine angemessen ausgestattete Compliance-Funktion nimmt eine Schlüsselrolle bei der Einhaltung regulatorischer …
Thema Bilanzkontrolleaap Implantate AG: Bilanzkontrolle des Konzernabschlusses zum 31. Dezember 2023 und des zugehörigen zusammengefassten Lageberichts für das Geschäftsjahr 2023
Der Finanzaufsicht BaFin liegen konkrete Anhaltspunkte dafür vor, dass die aap Implantate Aktiengesellschaft gegen Rechnungslegungsvorschriften verstoßen hat. Daher hat sie am 3. April 2025 eine Prüfung des Konzernabschlusses der aap Implantate zum Stichtag 31. Dezember 2023 und des zugehörigen zusammengefassten Lageberichts eingeleitet. Hintergrund ist die Erteilung eines Versagungsvermerks durch …
Thema BilanzkontrolleBekanntmachung zur ROY Asset Holding SE: Fehlerbekanntmachung für den Konzernabschluss zum 31. Dezember 2019 und den zusammengefassten Lagebericht für das Geschäftsjahr 2019
Die Finanzaufsicht BaFin hat bei einer anlassbezogenen Prüfung festgestellt, dass der offengelegte Konzernabschluss zum 31. Dezember 2019 und der zugehörige zusammengefasste Lagebericht für das Geschäftsjahr 2019 der ROY Asset Holding SE fehlerhaft sind.
Thema MaßnahmenBekanntmachung
Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die Nexi Germany GmbH ein Bußgeld in Höhe von 30.000 Euro festgesetzt. Grund für das Bußgeld waren Mängel in der Geldwäscheprävention, welche zu einem Verstoß gegen das Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG) führten.
Wahlrecht bei Bonitätsbeurteilungen: BaFin veröffentlicht Rundschreiben
Die Finanzaufsicht BaFin hat ein Rundschreiben zur Ausübung des Wahlrechts bei Bonitätsbeurteilungen nach Artikel 495e Kapitaladäquanzverordnung (Capital Requirements Regulation – CRR) veröffentlicht. Mit dem Rundschreiben erlaubt sie den von ihr beaufsichtigten Instituten, weiterhin Bonitätsbeurteilungen von ECAI-Ratingagenturen zu verwenden, wenn Risikopositionen gegenüber anderen Instituten …
Thema MaßnahmenBekanntmachung
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 6. März 2025 eine Geldbuße in Höhe von 1.095.000 Euro gegen die Talanx AG festgesetzt. Das Unternehmen hatte gegen Pflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verstoßen. Die Talanx AG hatte nicht rechtzeitig bekanntgegeben, ab welchem Zeitpunkt und unter welcher Internetadresse der Halbjahresfinanzbericht für das Geschäftsjahr 2022 öffentlich zugänglich war.
Thema MaßnahmenFinanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die LIBERO football finance AG
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 29. Januar 2025 ein Ordnungsgeld in Höhe von 50.000 Euro zulasten der LIBERO football finance AG festgesetzt.
Thema MaßnahmenFinanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die IHS Nr. 2 GS GmbH
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 21. November 2024 ein Ordnungsgeld in Höhe von 2.500 Euro zulasten der IHS Nr. 2 GS GmbH festgesetzt.
Thema MaßnahmenFinanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die DEMIRE Deutsche Mittelstand Real Estate AG
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 09. Dezember 2024 ein Ordnungsgeld in Höhe von 2.500 Euro zulasten der DEMIRE Deutsche Mittelstand Real Estate AG festgesetzt.
Thema MaßnahmenFinanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die DEMIRE Deutsche Mittelstand Real Estate AG
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 09. Dezember 2024 ein Ordnungsgeld in Höhe von 2.500 Euro zulasten der DEMIRE Deutsche Mittelstand Real Estate AG festgesetzt.
Thema MaßnahmenFinanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die IHS Nr. 2 GS GmbH
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 21. November 2024 ein Ordnungsgeld in Höhe von 2.500 Euro zulasten der IHS Nr. 2 GS GmbH festgesetzt.
Thema MaßnahmenBekanntmachung zur GP Payments Acquiring International GmbH
Die GP Payments Acquiring International GmbH muss erhöhte Eigenmittel vorhalten. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet.
Thema MaßnahmenBekanntmachung zur WEAT Electronic Datenservice GmbH
Die WEAT Electronic Datenservice GmbH muss erhöhte Eigenmittel vorhalten. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet.
Thema MaßnahmenBekanntmachung zur Allgeier SE: Fehlerbekanntmachung für den Konzernabschluss zum 31. Dezember 2020
Die Finanzaufsicht BaFin hat bei ihrer Prüfung festgestellt, dass der offengelegte Konzernabschluss nach internationalen Rechnungslegungsstandards (International Financial Reporting Standards – IFRS) der Allgeier SE zum Stichtag 31. Dezember 2020 fehlerhaft ist.
