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Thema GeldwäschebekämpfungRundschreiben 07/2025 (GW)
Rundschreiben 07/2025 (GW) betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten).
Rundschreiben 06/2025 (BA)
zur Ausübung des Wahlrechtes nach Art. 495e CRR
Thema Kapitalanlagen von VersicherernRundschreiben 05/2025 (VA) Grundsatz der unternehmerischen Vorsicht (Prudent Person Principle – PPP) von Versicherungsunternehmen unter Solvabilität II
PPP-Rundschreiben 05/2025 (VA)
Thema Sanierung/AbwicklungRundschreiben 02/2025 (A)
Rundschreiben 02/2025 (A) – Mindestanforderungen zur Umsetzbarkeit von Übertragungen in der Abwicklung (MaStrukturelle Abwicklungsinstrumente)
Rundschreiben 04/2025 (VA) –Solvabilität von kleinen Versicherungsunternehmen, Sterbekassen, Pensionskassen und Pensionsfonds
Solvabilitäts-Rundschreiben für Nicht-Solvabilitäts II-Versicherungsunternehmen
Rundschreiben 03/2025 (VA) –Hinweise zur Unterrichtung der Aufsichtsbehörde über die Werte zur Berechnung der Mindestbeitragsrückerstattung
Rundschreiben zu den Formularen F.612.01 und F.030.03
Rundschreiben 01/2025 (BA)
zur Konkretisierung der STS-Kriterien nach Artikel 26b bis 26e der Verordnung (EU) Nr. 2017/2402 für Bilanzverbriefungen und zur Änderung der Leitlinien EBA/GL/2018/08 und EBA/GL/2018/09 für ABCP-Verbriefungen und für Nicht-ABCP-Verbriefungen
Thema GeldwäschebekämpfungRundschreiben 10/2024 (GW)
Rundschreiben 10/2024 (GW) betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten).
Thema ComplianceMaComp in der Fassung vom 19.04.2018, geändert am 26.09.2024
Rundschreiben 05/2018 (WA) - Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten - MaComp
Thema ComplianceBT 7.1 MaComp in der Fassung vom 26.09.2024 - Änderungsversion
BT 7.1 MaComp in der Fassung vom 26.09.2024 - Änderungsversion
Thema ComplianceBT 5 MaComp in der Fassung vom 26.09.2024 - Änderungsversion
BT 5 MaComp in der Fassung vom 26.09.2024 - Änderungsversion
Thema VerbraucherschutzRundschreiben 08/2023 - Überwachung und Governance von Bankprodukten im Privatkundengeschäft
Das Rundschreiben (08/2023) richtet sich an Produkthersteller und -vertreiber und gibt vor, wie sie Bankprodukte überwachen und ihre Governance gestalten müssen. Es geht insbesondere um (Immobiliar-)Verbraucherdarlehensverträge, Einlagenprodukte und Zahlungsdienste.
Aktualisierung: 30. August 2024
Die BaFin hat das Rundschreiben (08/2023) anlässlich der Veröffentlichung der Mindestanforderungen …
Thema GeldwäschebekämpfungRundschreiben 08/2024 (GW)
Rundschreiben 08/2024 (GW) betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten).
Thema GeldwäschebekämpfungHochrisikostaaten: BaFin veröffentlicht Rundschreiben
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 29. Juli 2024 das Rundschreiben 08/2024 (GW) veröffentlicht. Darin informiert sie über Hochrisikostaaten, also Staaten, die in ihren Systemen Mängel zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung aufweisen. Diese Mängel können das internationale Finanzsystem und dessen Stabilität gefährden.
Thema RisikomanagementRundschreiben 06/2024 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement - MaRisk
An alle Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute in der Bundesrepublik Deutschland
Thema RisikomanagementRundschreiben 06/2024 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement - MaRisk
An alle Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute in der Bundesrepublik Deutschland
Thema GeldwäschebekämpfungRundschreiben 04/2024 (GW)
Rundschreiben 04/2024 (GW) betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten).
Thema ComplianceMaComp in der Fassung vom 19.04.2018, geändert am 28.02.2024
Rundschreiben 05/2018 (WA) - Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten - MaComp
Thema Sanierung/AbwicklungRundschreiben 03/2024 (A)
Rundschreiben 03/2024 (A) – Mindestanforderungen zur Umsetzbarkeit von Übertragungen in der Abwicklung (MaStrukturelle Abwicklungsinstrumente)
Thema Sanierung/AbwicklungRundschreiben 01/2024 (A)
Rundschreiben 01/2024 (A) - Mindestanforderungen an die Abwicklungsfähigkeit im Rahmen der Abwicklungsplanung (MaAbwicklungsfähigkeit)
