Inhaltsverzeichnis

• Un­ter­neh­men

  • Ak­tu­el­les zum Co­ro­na-Vi­rus
  • Auf­sichts­schwer­punk­te
    • Auf­sichts­schwer­punk­te 2021
    • Auf­sichts­schwer­punk­te 2020
    • Auf­sichts­schwer­punk­te 2019
      • Ban­ken­auf­sicht
      • Ver­si­che­rungs­auf­sicht
      • Wert­pa­pier­auf­sicht
      • Ab­wick­lung
  • Ban­ken & Fi­nanz­dienst­leis­ter
    • Eu­ro­päi­sche Ban­ken­auf­sicht & SSM
      • Ein­heit­li­cher Banken­aufsichts­mechanismus (SSM)
      • Sin­gle Ru­le­book
    • Marktein­tritt
      • Bank­ge­schäf­te
      • Wert­pa­pier­dienst­leis­tun­gen
      • Fi­nanz­dienst­leis­tun­gen
      • Kryp­to­ver­wahr­ge­schäft
      • Misch­for­men (hy­bri­de Ge­schäfts­mo­del­le)
    • Pass­por­ting
      • Kre­dit­in­sti­tu­te
      • Wert­pa­pier­in­sti­tu­te
      • Ban­ken­an­ge­hö­ri­ge Lea­sing- und Fac­to­ring-In­sti­tu­te
    • Ei­gen­mit­telan­for­de­run­gen
      • Ei­gen­mit­tel­de­fi­ni­ti­on
      • Kre­di­tri­si­ken
      • Mark­tri­si­ken
      • Ope­ra­tio­nel­le Ri­si­ken
      • An­ti­zy­kli­scher Ka­pi­tal­puf­fer
      • An­der­wei­tig sys­tem­re­le­van­te In­sti­tu­te
      • Glo­bal sys­tem­re­le­van­te In­sti­tu­te
    • Li­qui­di­täts­an­for­de­run­gen
    • Ri­si­ko­ma­na­ge­ment
    • Ver­hal­tenspflich­ten
    • An­zei­ge- & Mel­de­pflich­ten
      • An­zei­ge­pflich­ten zur Ab­wick­lung
      • Mit­ar­bei­ter- und Be­schwer­de­re­gis­ter
      • Be­schwer­de­be­richt nach Art. 26 Abs. 6 der De­le­gier­ten Ver­ord­nung (EU) 2017/565
      • EZB-Mel­de­ver­ord­nung
        • FIN­REP - Ver­si­on 2.6
        • FIN­REP - Ver­si­on 2.7
        • FIN­REP - Ver­si­on 2.9
        • FIN­REP - Ver­si­on 3.0
      • Fi­na­Ri­si­koV
      • An­zei­gen­ver­ord­nung
    • In­ha­b­er­kon­trol­le
    • Maß­nah­men
      • Mit­tei­lun­gen
      • Son­der­prü­fung
      • Mo­ra­to­ri­um
      • Sa­nie­rung & Ab­wick­lung
    • Fach­gre­mi­en
      • Fach­gre­mi­um ABS
      • Fach­gre­mi­um Ei­gen­mit­tel
      • Fach­gre­mi­um Han­dels­ge­schäf­te
      • Fach­gre­mi­um Zins­än­de­rungs­ri­si­ko
      • Fach­gre­mi­um Kre­dit
      • Fach­gre­mi­um Groß- und Mil­lio­nen­kre­dit
      • Fach­gre­mi­um Ma­Risk
      • Fach­gre­mi­um In­for­ma­ti­ons­tech­no­lo­gie
      • Fach­gre­mi­um Of­fen­le­gung
      • Fach­gre­mi­um OpRisk
      • Fach­gre­mi­um Li­qui­di­tät
      • Fach­gre­mi­um Kri­sen­ma­na­ge­ment
  • Ver­si­che­rer & Pen­si­ons­fonds
    • Auf­sichts­re­gime
      • Sol­ven­cy I
      • Sol­ven­cy II
      • Sol­ven­cy II: Rechts­grund­la­gen & Leit­li­ni­en
      • Ver­si­che­rungs­ver­mitt­ler
    • Zu­las­sung
      • In­län­di­sche Ver­si­che­rer
      • EU-/EWR-Ver­si­che­rer
      • EU/EWR Ein­rich­tun­gen der be­trieb­li­chen Al­ters­ver­sor­gung (EbAV)
      • Dritt­staa­ten-Ver­si­che­rer
      • US-Rück­ver­si­che­rer
    • Ei­gen­mit­telan­for­de­run­gen
      • Sol­ven­cy I
      • Sol­ven­cy II
    • Go­ver­nance
      • Ge­schäfts­lei­ter
      • Auf­sichts­rats­mit­glie­der
      • Schlüs­sel­funk­tio­nen
      • Aus­glie­de­rung
    • Ka­pi­tal­an­la­gen
      • Pru­dent-Per­son-Prin­ci­ple
      • Treu­hän­der für das Si­che­rungs­ver­mö­gen
    • Grup­pen- und Fi­nanz­kon­glo­me­ra­teauf­sicht
      • Grup­pen­auf­sicht
      • Fi­nanz­kon­glo­me­ra­te
    • Be­trieb­li­che Al­ters­ver­sor­gung
      • Sys­tem der be­trieb­li­chen Al­ters­ver­sor­gung
      • Auf­sicht über Pen­si­ons­kas­sen und Pen­si­ons­fonds
    • An­trä­ge
      • In­ter­ne Mo­del­le
      • Un­ter­neh­mens­spe­zi­fi­sche Pa­ra­me­ter
      • Er­gän­zen­de Ei­gen­mit­tel
      • Vo­la­ti­li­täts­an­pas­sung
      • Über­gangs­maß­nah­men
    • Be­richts­pflich­ten
      • Be­richts­we­sen SII
      • Be­richts­we­sen EbAV
      • Über­mitt­lung der Da­ten SII
      • Über­mitt­lung der Da­ten EbAV
      • Le­gal En­ti­ty Iden­ti­fier (LEI)
  • Zah­lungs­diens­te und PSD2
    • Zu­las­sungs­pflich­ti­ge Zah­lungs­diens­te
    • Zu­las­sungs­ver­fah­ren und lau­fen­de Auf­sicht
    • Ab­si­che­rung im Haf­tungs­fall
    • Dienst­leis­tungs- und Nie­der­las­sungs­frei­heit
    • Kon­to­schnitt­stel­len
      • Markt­be­wäh­rungs­pha­se für Kon­to­schnitt­stel­len
      • Aus­nah­me­ge­neh­mi­gun­gen
    • Mel­dung von Be­trugs­da­ten
    • Über­schrei­tung der Re­fe­renz­be­trugs­ra­te
  • Bör­sen & Märk­te
    • Emit­ten­ten­leit­fa­den
      • Mo­dul A - Über­wa­chung von Un­ter­neh­mens­ab­schlüs­sen/Ver­öf­fent­li­chung von Fi­nanz­be­rich­ten
        • Über­wa­chung von Un­ter­neh­mens­ab­schlüs­sen nach §§ 106 ff. WpHG
        • Zu­sam­men­ar­beit der Ba­Fin mit an­de­ren in­län­di­schen öf­fent­li­chen Ein­rich­tun­gen im Rah­men des En­for­ce­ment-Ver­fah­rens (§§ 17, 21, 110 WpHG)
        • Rechts­schutz ge­gen Maß­nah­men der Ba­Fin im En­for­ce­ment-Ver­fah­ren
        • Pflicht zur Fi­nanz­be­richt­er­stat­tung (§§ 114 bis 118 WpHG)
        • Zu­sam­men­ar­beit mit aus­län­di­schen Stel­len im Rah­men der Über­wa­chung der pe­rio­di­schen Fi­nanz­be­richt­er­stat­tung ein­schließ­lich des En­for­ce­ment-Ver­fah­rens
      • Mo­dul B – In­for­ma­tio­nen über be­deu­ten­de Stimm­rechts­an­tei­le / Not­wen­di­ge In­for­ma­tio­nen für die Wahr­neh­mung von Rech­ten aus Wert­pa­pie­ren
        • In­for­ma­tio­nen über be­deu­ten­de Stimm­rechts­an­tei­le (§§ 33 - 47 WpHG)
        • Not­wen­di­ge In­for­ma­tio­nen für die Wahr­neh­mung von Rech­ten aus Wert­pa­pie­ren (§§ 48 ff. WpHG)
      • Mo­dul C – Re­ge­lun­gen auf­grund der Markt­miss­brauchs­ver­ord­nung (MAR)
        • Ad-hoc-Pu­bli­zi­tät und In­si­der­han­dels­ver­bo­te
        • Ei­gen­ge­schäf­te von Füh­rungs­kräf­ten, Art. 19 MAR
        • Das Ver­bot der Markt­ma­ni­pu­la­ti­on
        • Rück­kauf­pro­gram­me und Sta­bi­li­sie­rungs­maß­nah­men
        • In­si­der­lis­ten
        • Markt­son­die­run­gen
    • Trans­pa­renz
      • In­for­ma­ti­ons­pflich­ten für Emit­ten­ten
        • Ad-hoc-Pu­bli­zi­tät
        • Di­rec­tors' De­alings
        • Be­deu­ten­de Stimm­rechts­an­tei­le
        • In­for­ma­ti­ons­pflich­ten nach §§ 48 ff. WpHG
        • Fi­nanz­be­richt­er­stat­tung
      • Un­ter­neh­mens­über­nah­men
      • Bi­lanz­kon­trol­le
      • Leer­ver­käu­fe
        • Ver­bo­te
        • Trans­pa­renz­re­ge­lung
        • Aus­nah­men
      • Da­ten­be­reit­stel­lungs­diens­te
      • Le­gal En­ti­ty Iden­ti­fier (LEI)
    • Markt­miss­brauch
      • In­si­der­über­wa­chung
      • Markt­ma­ni­pu­la­ti­on
      • An­la­ge­stra­te­gie- und An­la­ge­emp­feh­lun­gen
    • Han­del
      • Hoch­fre­quenz­han­del
      • Sys­te­ma­ti­sche In­ter­na­li­sie­rung
      • Han­dels­aus­set­zung
      • Ab­wick­lungs­in­ter­na­li­sie­rer
    • De­ri­va­te
      • OTC-De­ri­va­te - EMIR
        • Re­por­ting
        • Mit­tei­lun­gen an die Ba­Fin
        • Fi­nan­zi­el­le Ge­gen­par­tei­en
        • Nicht­fi­nan­zi­el­le Ge­gen­par­tei­en
        • Clea­ring­pflicht bei De­ri­va­ten
        • Aus­nah­men von der Clea­ring­pflicht
        • Be­si­che­rung bei OTC-De­ri­va­ten
      • Po­si­ti­ons­li­mits für Wa­ren­de­ri­va­te
      • CCP-Auf­sichts­kol­le­gi­en
    • Re­fe­renz­wer­te
    • Maß­nah­men & Sank­tio­nen
      • Pro­duk­t­in­ter­ven­ti­on
  • KV­Gen & In­vest­ment­fonds
    • Er­laub­nis & Ver­trieb
      • Sitz und Haupt­ver­wal­tung in Deutsch­land
      • Zweignie­der­las­sung in Deutsch­land
      • Ver­trieb in Deutsch­land
    • In­vest­ment­fonds
    • Hed­ge­fonds
  • Pro­spek­te
    • Pro­spek­te für Wert­pa­pie­re
      • Pro­spekt­pflicht
      • Pro­spek­ter­stel­lung und Bil­li­gungs­ver­fah­ren
      • Ba­sispro­spekt­re­gime
      • Neue EU-Pro­spekt­ver­ord­nung 2017/1129
    • Pro­spek­te für Vermögens­anlagen
      • Ver­fah­ren
      • Ver­fah­rens­hin­wei­se zur al­ten Rechts­la­ge
      • Pro­spektar­ten und Nach­trä­ge
      • Vermögens­anlagen-
        In­for­ma­ti­ons­blät­ter
  • Prä­ven­ti­on von Geld­wä­sche und Ter­ro­ris­mus­fi­nan­zie­rung
    • All­ge­mei­nes
    • Rechts­quel­len
      • Na­tio­na­le Rechts­quel­len
      • Ba­Fin-Vor­ga­ben
      • EU-Re­gel­werk und Leit­li­ni­en
      • FATF
    • Zen­tra­le Pflich­ten
    • Ver­dachts­mel­de­we­sen
    • Län­der- und Sank­ti­ons­lis­ten
    • Kon­tena­b­ruf­ver­fah­ren
  • Un­ter­neh­mens­grün­der & Fin­techs
    • Kon­takt­for­mu­lar
    • Al­ter­na­ti­ve Be­zahl­ver­fah­ren
    • Au­to­ma­ti­sier­te Fi­nanz­port­fo­lio­ver­wal­tung
    • Block­chain-Tech­no­lo­gie
    • Crowd­fun­ding
      • Crow­din­ves­ting
      • Crowd­len­ding
    • Au­to­ma­ti­sier­te An­la­ge­be­ra­tung
    • Si­gnal­ge­bung und au­to­ma­ti­sier­te Auf­trags­aus­füh­rung
    • Vermögens­anlagen-In­for­ma­ti­ons­blatt
    • Vir­tu­el­le Wäh­run­gen
    • Insur­techs
  • Über­grei­fen­de The­men
    • In­ter­ne Ri­si­ko­mo­del­le
    • Un­er­laub­te Ge­schäf­te
    • Hin­weis­ge­ber­stel­le
      • Wel­che In­for­ma­tio­nen hel­fen der Ba­Fin?
      • Wie kann ich an­onym blei­ben?
      • Wie wird mei­ne Iden­ti­tät ge­schützt?
      • Wie kann ich Kon­takt auf­neh­men?
      • Häu­fi­ge Fra­gen
      • Fall­stu­di­en
    • Br­e­xit
  • Auf­sicht­li­che Of­fen­le­gung
    • Ban­ken­auf­sicht
    • Ver­si­che­rungs­auf­sicht
      • Rechts- und Ver­wal­tungs­vor­schrif­ten
      • Auf­sicht­li­cher Über­prü­fungs­pro­zess
      • Ag­gre­gier­te sta­tis­ti­sche Da­ten
      • Aus­übung von Op­tio­nen
      • Zie­le, Auf­ga­ben und Ak­ti­vi­tä­ten
      • Be­kannt­ma­chung von Maß­nah­men
  • Ab­wick­lung
    • Ab­wick­lungs­pla­nung und Ab­wick­lungs­fä­hig­keits­prü­fung
    • Me­tho­den und In­stru­men­te zur Um­set­zung von Ab­wick­lungs­maß­nah­men
    • Mel­de­we­sen
      • MREL- und TLAC-Mel­de­bö­gen (XBRL) ab 30.06.2021
      • Ab­wick­lungs­pla­nung 2021
      • Ab­wick­lungs­pla­nung
        (Ar­chiv)
        • Ab­wick­lungs­pla­nung 2020
        • Ab­wick­lungs­pla­nung 2019
    • An­ord­nung von Ab­wick­lungs­maß­nah­men
    • Grenz­über­schrei­ten­de Grup­pen­ab­wick­lung und Be­zie­hun­gen zu Dritt­staa­ten
    • Ban­ken­ab­ga­be 2021

• Ver­brau­cher

  • War­nun­gen & Ak­tu­el­les
  • Ver­brau­cher­te­le­fon
  • Be­schwer­den & Streit­schlich­tung
    • Bei ei­nem Un­ter­neh­men be­schwe­ren
    • Bei der Ba­Fin be­schwe­ren
    • Ei­nen Streit über Schlich­tungs­stel­len bei­le­gen
    • Ei­nen Streit bei der Ba­Fin schlich­ten
  • Si­che­rungs­sys­te­me für Kun­den
    • Ein­la­gen­si­che­rung & An­le­ger­ent­schä­di­gung
    • Si­che­rungs­ein­rich­tun­gen der Ver­si­che­rer
  • Fi­nan­zwis­sen auf ei­nen Blick
    • Bank­pro­duk­te
      • Fest­geld
      • Gi­ro­kon­to
      • Kre­dit­kar­te
      • Rah­men­kre­dit
      • Ra­ten­kre­dit
      • Spar­brief
      • Spar­kon­to
      • VL-Spar­plan
      • Bau­fi­nan­zie­rung
      • Bau­spar­ver­trag
      • Ta­ges­geld
    • Wert­pa­pie­re & Geld­an­lage
      • Ak­tie
        • SPACs
      • Di­rect In­ves­ting
      • ETF
      • Ex­change Tra­ded Com­mo­di­ties
      • Ge­schlos­se­ner Pu­bli­kums­fonds
      • Wert­pa­pier­fonds
      • Schuld­ver­schrei­bung
      • Vermögens­anlage
      • Zer­ti­fi­ka­te
    • Ver­si­che­rungs­pro­duk­te
      • Pri­vat­haft­pflicht­ver­si­che­rung
      • Kfz-Haft­pflicht­ver­si­che­rung
      • Berufs­unfähig­keits­versicherung
      • Ka­pi­tal­bil­den­de Le­bens­ver­si­che­rung
      • Ri­si­ko-Le­bens­ver­si­che­rung
      • Pri­va­te Ren­ten­ver­si­che­rung
      • Ries­ter-Ren­te
      • Pri­va­te Kran­ken- und Pfle­ge­pflicht­ver­si­che­rung
      • Pri­va­te Un­fall­ver­si­che­rung
    • Di­gi­ta­li­sie­rung, Big Da­ta & Fin­techs
      • Al­ter­na­ti­ve Be­zahl­ver­fah­ren
      • Ro­bo-Ad­vi­ce
      • Crowd­fun­ding
      • So­ci­al Tra­ding
      • Vir­tu­el­le Wäh­run­gen
    • Nach­hal­ti­ge Geld­an­lagen
  • Bank­ge­schäf­te & Kre­di­te
    • Kos­ten & Ge­büh­ren
    • Kon­ten­wech­sel
    • Zah­lungs­ver­kehr
    • Zah­lungs­ver­kehr auf Rei­sen
    • Bar­geldtrans­fer
    • Pro­duk­te
      • Gi­ro­kon­to
      • Ba­sis­kon­to
      • Gi­ro­card & Kre­dit­kar­te
      • Ta­ges­geld
      • Spar­ein­la­gen & Fest­geld
      • Dis­po­si­ti­ons- & Über­zie­hungs­kre­dit
      • Kre­di­te & Dar­le­hen
      • Bau­spa­ren
  • Geld­an­lage & Wert­pa­pie­re
    • An­la­ge­be­ra­tung & -emp­feh­lun­gen
    • Um­set­zung Mi­FID II
    • Pro­spekt­pflicht
    • Wert­pa­pier­ge­schäf­te
      • Li­qui­di­täts­tools für In­vest­ment­fonds
    • Grau­er Ka­pi­tal­markt
      • Be­vor Sie in­ves­tie­ren
      • Crowd­fun­ding
    • Markt­ma­ni­pu­la­ti­on
    • Un­se­ri­öse An­bie­ter er­ken­nen
  • Ver­si­che­run­gen & Al­ters­vor­sor­ge
    • Scha­den­fall
    • Ver­trä­ge ab­schlie­ßen
    • Ver­trä­ge kün­di­gen
    • Prä­mi­en­zah­lung
    • Pro­duk­te
      • Le­bens­ver­si­che­rung
      • Be­trieb­li­che Al­ters­ver­sor­gung
      • Haft­pflicht­ver­si­che­rung
      • Kran­ken- und Pfle­ge­pflicht­ver­si­che­rung
      • Berufs­unfähig­keits­versicherung
      • Haus­rat­ver­si­che­rung
      • Ge­bäu­de­ver­si­che­rung
      • Kfz-Ver­si­che­rung
      • Rechts­schutz­ver­si­che­rung
      • Ries­ter-Ren­te
      • Ren­ten­ver­si­che­rung
      • Rei­se­ver­si­che­run­gen
      • Un­fall­ver­si­che­rung
      • Rest­schuld­ver­si­che­rung
      • Cy­ber­ver­si­che­rung
      • Hör­ge­rä­te­ver­si­che­rung
  • Bro­schü­ren
  • Ba­Fin & Ver­brau­cher­schutz
    • Was macht die Ba­Fin für Ver­brau­cher?
    • Was macht die Ba­Fin nicht?
    • Wie fi­nan­ziert sich die Ba­Fin?

• In­ter­na­tio­na­les

  • Eu­ro­päi­sche Auf­sicht
    • Ma­kro-Auf­sicht
    • Mi­kro-Auf­sicht
    • Leit­bild des Ein­heit­li­chen Auf­sichts­me­cha­nis­mus
    • Eu­ro­pean Su­per­vi­sors Edu­ca­ti­on In­itia­ti­ve (ESE)
  • Eu­ro­päi­sche Ab­wick­lung
  • Glo­ba­le Zu­sam­men­ar­beit
    • FSB
    • Bas­ler Aus­schuss
    • IOS­CO
    • IAIS
    • IOPS
    • FATF
  • Bi­la­te­ra­le Zu­sam­men­ar­beit
    • Aus­län­di­sche Auf­sichts­be­hör­den
    • Aus­län­di­sche Ab­wick­lungs­be­hör­den
    • In­ter­na­tio­na­le Ko­ope­ra­ti­ons­ver­ein­ba­run­gen (MoU)
  • Mark­t­ab­fra­ge Mi­FID II, Mi­FIR, MAR
  • Stress­tests & As­sess­ment
    • Com­pre­hen­si­ve As­sess­ment 2014
    • Re­ka­pi­ta­li­sie­rungs­um­fra­ge 2011
    • Ban­ken-Stress­test 2011
    • Ban­ken-Stress­test 2010

• Recht & Re­ge­lun­gen

  • Ver­fü­gun­gen
  • Kon­sul­ta­tio­nen
  • Ver­wal­tungs­pra­xis
    • Rund­schrei­ben
    • Merk­blät­ter
    • Aus­le­gungs­ent­schei­dun­gen
    • Ver­öf­fent­li­chun­gen nach § 47 Zah­lungs­kon­ten­ge­setz
  • Rechts­grund­la­gen
    • Ge­set­ze
    • Ver­ord­nun­gen
  • Leit­li­ni­en und Q&As der ESAs
    • Nicht über­nom­me­ne Leit­li­ni­en der ESAs
    • Nicht über­nom­me­ne Q&As der ESAs
  • Auf­ge­ho­be­ne Do­ku­men­te
    • Auf­ge­ho­be­ne Aus­le­gungs­ent­schei­dun­gen
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