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Thema MaßnahmenBe­kannt­ma­chung

Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die Deutsche Bank AG eine Geldbuße von 50.000 Euro festgesetzt. Der Grund: Die Aufsicht hatte festgestellt, dass das Institut ihr gegenüber falsche Angaben zu einem schwerwiegenden kundenrelevanten IT-Sicherheitsvorfall bei seinen Zahlungsdiensten im Jahr 2023 gemacht hatte. Die Bank hatte die BaFin zudem deutlich verspätet informiert.

Thema VerbraucherschutzPro­Re­al Eu­ro­pa 9 GmbH: Mög­li­cher Zah­lungs­aus­fall ge­gen­über An­le­gern

Die Finanzaufsicht BaFin macht aufgrund einer gesetzlichen Verpflichtung eine Veröffentlichung der ProReal Europa 9 GmbH gemäß § 11a Absatz 1 Vermögensanlagengesetz bekannt.

Anlagen

Thema VerbraucherschutzPro­Re­al Eu­ro­pa 10 GmbH: Mög­li­cher Zah­lungs­aus­fall ge­gen­über An­le­gern

Die Finanzaufsicht BaFin macht aufgrund einer gesetzlichen Verpflichtung eine Veröffentlichung der ProReal Europa 10 GmbH gemäß § 11a Absatz 1 Vermögensanlagengesetz bekannt.

Anlagen

Thema MaßnahmenBe­kannt­ma­chung

Die Evangelische Bank eG muss mehr Eigenmittel vorhalten. Das hat die Finanzaufsicht BaFin gegenüber dem Institut angeordnet. Eine Sonderprüfung hatte ergeben, dass die Geschäftsorganisation der Bank nicht ordnungsgemäß ist. Grund sind Mängel bei den Steuerungs- und Controllingprozessen für operationelle Risiken.

Thema MaßnahmenBe­kannt­ma­chung zur So­la­ris SE

Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die Solaris SE eine Geldbuße in Höhe von 6.500.000 Euro festgesetzt. Der Grund: Die BaFin hatte festgestellt, dass das Institut systematisch Geldwäscheverdachtsmeldungen verspätet abgegeben hat.

Thema MaßnahmenBe­kannt­ma­chung: Ge­schäfts­lei­ter – Ba­Fin spricht Ver­war­nung aus

Die Finanzaufsicht BaFin hat zwei Geschäftsleiter eines Finanzdienstleistungsinstitutes verwarnt. Grund waren Mängel in der Geschäftsorganisation.

Thema MaßnahmenBe­kannt­ma­chung zur Um­welt­Ban­kAG

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 26. Februar 2024 einen Sonderbeauftragten für die UmweltBank bestellt. Er soll überwachen, dass das Institut eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation sicherstellt.

Thema MaßnahmenBe­kannt­ma­chung zur Zhong­De Was­te Tech­no­lo­gy AG

Die Finanzaufsicht BaFin hat gegenüber der ZhongDe Waste Technology AG am 9. Februar 2024 angeordnet, die Finanzberichterstattungspflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) zu erfüllen. Für den Fall, dass das Unternehmen dieser Anordnung nicht nachkommt, hat die BaFin Zwangsgelder in Höhe von 141.250 Euro angedroht.

Thema Prospekte, VerbraucherschutzBe­kannt­ma­chung zur DR Deut­sche Rück­la­gen GmbH: Ver­dacht auf öf­fent­li­ches An­ge­bot ei­ge­ner Wert­pa­pie­re oh­ne er­for­der­li­chen Wert­pa­pier­pro­spekt

Die Finanzaufsicht BaFin verdächtigt die DR Deutsche Rücklagen GmbH, ihre Inhaberschuldverschreibung „Rücklagen Anleihe 2026“ ohne den erforderlichen Wertpapierprospekt in Deutschland öffentlich anzubieten.

Thema VerbraucherschutzPro­Re­al Deutsch­land 7 GmbH: Er­war­te­ter Zah­lungs­ver­zug ge­gen­über den An­le­gern der Vermögens­anlage

Die Finanzaufsicht BaFin macht aufgrund einer gesetzlichen Verpflichtung eine Veröffentlichung der ProReal Deutschland 7 GmbH gemäß § 11a Absatz 1 Vermögensanlagengesetz bekannt.

Anlagen

Thema Prospekte, VerbraucherschutzBe­kannt­ma­chung zur FI­RE Group Li­mi­ted

Die Finanzaufsicht BaFin hat der FIRE Group Limited, Dubai, am 12. Februar 2024 untersagt, ihre Inhaberschuldverschreibungen mit der Bezeichnung „FIRE“ öffentlich in Deutschland anzubieten. Die Gesellschaft vertreibt die Papiere mit der Aussage, Anlegende könnten mit dem Erwerb mittelbar in Hotelimmobilien investieren.

Thema MaßnahmenBe­kannt­ma­chung: Ge­schäfts­lei­ter – Ba­Fin spricht Ver­war­nung aus

Die Finanzaufsicht BaFin hat zwei Geschäftsleiter eines Kreditinstituts verwarnt. Grund waren Mängel in der Geschäftsorganisation.

Thema Maßnahmen, GeldwäschebekämpfungBe­kannt­ma­chung zur So­ciété Généra­le S.A. Nie­der­las­sung Frank­furt

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 18. Januar 2024 angeordnet, dass die Société Générale S.A. Niederlassung Frankfurt ihre Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verbessert. Konkret geht es um die Datenverarbeitungssysteme für die Überwachung von Transaktionen. Die BaFin hatte hier einen wesentlichen Mangel festgestellt.

Thema MaßnahmenBe­kannt­ma­chung: Ge­schäfts­lei­ter – Ba­Fin spricht Ver­war­nung aus

Die Finanzaufsicht BaFin hat einen Geschäftsleiter eines Kreditinstituts verwarnt. Grund waren Mängel in der Geschäftsorganisation.

Thema MaßnahmenBe­kannt­ma­chung zur Deut­sche Bank AG

Die BaFin hat am 21. November 2023 gegenüber der Deutsche Bank AG zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung spezifische Maßnahmen zur Verbesserung der Datenverarbeitungssysteme zur Überwachung von Transaktionen angeordnet. Der Bescheid ist seit dem 29. Dezember 2023 rechtskräftig.

Thema MaßnahmenBe­kannt­ma­chung zur Sca­nia Fi­nance Deutsch­land GmbH

Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die Scania Finance Deutschland GmbH zehn Bußgelder von insgesamt 22.000 Euro festgesetzt. Grund waren mehrere Verstöße gegen das Kreditwesengesetz (KWG).

Thema MaßnahmenBe­kannt­ma­chung zur Ham­bur­ger Ha­fen und Lo­gis­tik Ak­ti­en­ge­sell­schaft

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 22. Januar 2024 eine Geldbuße in Höhe von 200.000 Euro gegen die Hamburger Hafen und Logistik Aktiengesellschaft festgesetzt. Grund war, dass das Unternehmen gegen Pflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verstoßen hatte.

Thema MaßnahmenFi­nanz­be­richt­er­stat­tung: Bun­des­amt für Jus­tiz ver­hängt Ord­nungs­geld ge­gen die Zhong­De Was­te Tech­no­lo­gy AG

Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 15.Dezember 2023 ein Ordnungsgeld in Höhe von 750.000,- Euro zulasten der ZhongDe Waste Technology AG festgesetzt.

Thema MaßnahmenFi­nanz­be­richt­er­stat­tung: Bun­des­amt für Jus­tiz ver­hängt Ord­nungs­geld ge­gen die Zhong­De Was­te Tech­no­lo­gy AG

Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 15.Dezember 2023 ein Ordnungsgeld in Höhe von 750.000,- Euro zulasten der ZhongDe Waste Technology AG festgesetzt.

Thema MaßnahmenFi­nanz­be­richt­er­stat­tung: Bun­des­amt für Jus­tiz ver­hängt Ord­nungs­geld ge­gen die Zhong­De Was­te Tech­no­lo­gy AG

Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 01.12.2023 ein Ordnungsgeld in Höhe von 50.000,- Euro zulasten der ZhongDe Waste Technology AG festgesetzt.

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