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Thema MaßnahmenBekanntmachung zur FIL Fondsbank GmbH
Die FIL Fondsbank GmbH muss sicherstellen, dass ihre Geschäftsorganisation ordnungsgemäß ist. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet. Zudem hat die BaFin einen Sonderbeauftragten zur Überwachung der Mängelbeseitigung bestellt und angeordnet, dass die Bank zusätzliche Eigenmittelanforderungen einhalten muss, bis sie die organisatorischen Mängel beseitigt hat.
Veröffentlichung nach § 11a Absatz 1 VermAnlG
Die Finanzaufsicht BaFin macht aufgrund einer gesetzlichen Verpflichtung eine Veröffentlichung der ProReal Deutschland 7 GmbH gemäß § 11a Absatz 1 Vermögensanlagengesetz bekannt.
Thema MaßnahmenBekanntmachung
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 18. März 2025 eine Geldbuße in Höhe von 10.000 Euro gegen die ECHOS Holding AG festgesetzt. Das Unternehmen hatte gegen Pflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verstoßen. Die ECHOS Holding AG hatte nicht bekanntgegeben, ab welchem Zeitpunkt und unter welcher Internetadresse der Jahresfinanzbericht für das Geschäftsjahr 2023 öffentlich zugänglich war.
Thema MaßnahmenBekanntmachung zu einem Finanzdienstleistungsinstitut
Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen ein Kreditinstitut zwei Bußgelder von insgesamt 25.000 Euro festgesetzt. Grund waren mehrere Verstöße gegen das Kreditwesengesetz. Das Unternehmen hatte das Entstehen einer engen Verbindung zu einem anderen Unternehmen nicht rechtzeitig angezeigt.
Thema MaßnahmenFinanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die VARTA AKTIENGESELLSCHAFT
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 7. März 2025 ein Ordnungsgeld in Höhe von 50.000 Euro zulasten der VARTA AKTIENGESELLSCHAFT festgesetzt.
Thema MaßnahmenFinanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die VARTA AKTIENGESELLSCHAFT
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 7. März 2025 ein Ordnungsgeld in Höhe von 50.000 Euro zulasten der VARTA AKTIENGESELLSCHAFT festgesetzt.
Thema MaßnahmenFinanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die ROY Asset Holding SE
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 13. März 2025 ein Ordnungsgeld in Höhe von 50.000 Euro zulasten der ROY Asset Holding SE festgesetzt.
Thema MaßnahmenFinanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen die ROY Asset Holding SE
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 20. Januar 2025 ein Ordnungsgeld in Höhe von 50.000 Euro zulasten der ROY Asset Holding SE festgesetzt.
Thema MaßnahmenBekanntmachung zur China Construction Bank Corporation Niederlassung Frankfurt
Die China Construction Bank Corporation Niederlassung Frankfurt muss sicherstellen, dass ihre Geschäftsorganisation ordnungsgemäß ist. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet. Eine im Jahr 2024 durchgeführte Sonderprüfung hatte ergeben, dass bei der Bank die Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation in den geprüften Bereichen nicht gegeben war.
Veröffentlichung nach § 11a Absatz 1 VermAnlG
Die Finanzaufsicht BaFin macht aufgrund einer gesetzlichen Verpflichtung eine Veröffentlichung der ProReal Europa 9 GmbH gemäß § 11a Absatz 1 Vermögensanlagengesetz bekannt.
Veröffentlichung nach § 11a Absatz 1 VermAnlG
Die Finanzaufsicht BaFin macht aufgrund einer gesetzlichen Verpflichtung eine Veröffentlichung der ProReal Europa 10 GmbH gemäß § 11a Absatz 1 Vermögensanlagengesetz bekannt.
Thema MaßnahmenFinoa GmbH: BaFin ordnet Sicherstellung der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation an und bestellt einen Sonderbeauftragten
Die Finoa GmbH muss sicherstellen, dass ihre Geschäftsorganisation ordnungsgemäß ist. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet. Die BaFin hat dem Institut außerdem eine Berichtspflicht aufgegeben: Die Finoa GmbH muss der BaFin und der Deutschen Bundesbank regelmäßig zum Fortschritt der Behebung von Prüfungsfeststellungen berichten. Zudem hat die BaFin einen Sonderbeauftragten für das Institut …
Thema BilanzkontrolleBekanntmachung zur Friedrich Vorwerk Group SE: Fehlerbekanntmachung für den offengelegten Konzernabschluss zum 31. Dezember 2022 sowie den zusammengefassten Lage- und Konzernlagebericht für das Geschäftsjahr 2022
Die Finanzaufsicht BaFin hat bei ihrer Prüfung festgestellt, dass der offengelegte Konzernabschluss der Friedrich Vorwerk Group SE zum Stichtag 31. Dezember 2022 und der zusammengefasste Lagebericht für das Geschäftsjahr 2022 fehlerhaft sind.
Thema MaßnahmenBekanntmachungen zur AKBANK AG
Die AKBANK AG muss Mängel in der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation unter anderem in der Geldwäscheprävention beseitigen. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet. Ein von der BaFin bestellter Sonderbeauftragter überwacht die Umsetzung. Darüber hinaus muss das Institut erhöhte Eigenmittelanforderungen einhalten. Zudem hat die BaFin gegen die AKBANK AG Bußgelder in Höhe von insgesamt 432.500 …
Thema BilanzkontrolleBekanntmachung zur FCR Immobilien AG: Prüfungsergebnis für den verkürzten Abschluss zum 30. Juni 2020 und den zugehörigen Zwischenlagebericht für das erste Halbjahr 2020
Die Finanzaufsicht BaFin hat die Anlassprüfung abgeschlossen, die sie bei der FCR Immobilien AG zum verkürzten Abschluss zum 30. Juni 2020 und zum zugehörigen Zwischenlagebericht durchgeführt hat. Das Ergebnis: Es gab keine Fehlerfeststellung zu den in der Prüfungsanordnung aufgeführten Anhaltspunkten.
Thema BilanzkontrolleBekanntmachung zur FCR Immobilien AG: Prüfungsergebnis für den Konzernabschluss zum 31. Dezember 2020 und den zugehörigen Konzernlagebericht für das Geschäftsjahr 2020
Die Finanzaufsicht BaFin hat die Anlassprüfung abgeschlossen, die sie bei der FCR Immobilien AG zum Konzernabschluss 2020 und zum zugehörigen Konzernlagebericht durchgeführt hat. Das Ergebnis: Es gab keine Fehlerfeststellung zu den in der Prüfungsanordnung aufgeführten Anhaltspunkten.
Thema MaßnahmenBekanntmachung zur Ziraat Bank International Aktiengesellschaft
Die Ziraat Bank International Aktiengesellschaft muss zusätzliche Eigenmittel vorhalten und sicherstellen, dass ihre Geschäftsorganisation ordnungsgemäß ist. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet. Grund für die Maßnahmen waren insbesondere Mängel mit Auswirkungen auf das ordnungsgemäße Betreiben der Geschäfte und die Funktionsfähigkeit des Risikomanagements. Eine im Jahr 2024 durchgeführte …
Thema MaßnahmenBekanntmachung zur UmweltBank AG
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 3. April 2025 Geldbußen in Höhe von 520.000 Euro gegen die UmweltBank AG festgesetzt. Das Unternehmen hatte über mehrere Jahre Mängel in der WpHG-Compliance-Funktion aufgewiesen und damit gegen Pflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verstoßen. Eine angemessen ausgestattete Compliance-Funktion nimmt eine Schlüsselrolle bei der Einhaltung regulatorischer …
Thema Bilanzkontrolleaap Implantate AG: Bilanzkontrolle des Konzernabschlusses zum 31. Dezember 2023 und des zugehörigen zusammengefassten Lageberichts für das Geschäftsjahr 2023
Der Finanzaufsicht BaFin liegen konkrete Anhaltspunkte dafür vor, dass die aap Implantate Aktiengesellschaft gegen Rechnungslegungsvorschriften verstoßen hat. Daher hat sie am 3. April 2025 eine Prüfung des Konzernabschlusses der aap Implantate zum Stichtag 31. Dezember 2023 und des zugehörigen zusammengefassten Lageberichts eingeleitet. Hintergrund ist die Erteilung eines Versagungsvermerks durch …
Thema BilanzkontrolleBekanntmachung zur ROY Asset Holding SE: Fehlerbekanntmachung für den Konzernabschluss zum 31. Dezember 2019 und den zusammengefassten Lagebericht für das Geschäftsjahr 2019
Die Finanzaufsicht BaFin hat bei einer anlassbezogenen Prüfung festgestellt, dass der offengelegte Konzernabschluss zum 31. Dezember 2019 und der zugehörige zusammengefasste Lagebericht für das Geschäftsjahr 2019 der ROY Asset Holding SE fehlerhaft sind.
