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Meldungen

Erscheinung:16.12.2022 | Thema Abwicklung Rückkauferlaubnis: BaFin verlängert Allgemeinverfügung

Die zuletzt am 27. Dezember 2021 öffentlich bekannt gemachte Allgemeinverfügung zur Erteilung einer Rückkauferlaubnis (Gz: AG2-FR-1900-2021/0002) ist auf ein Jahr befristet.

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Erscheinung:16.12.2022 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz intertradeworldwide.com: Unerlaubtes Aktienangebot

Der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) ist bekannt geworden, dass sich ein Anbieter unter der Bezeichnung „Intertrade Worldwide Business SL“ mit angeblichem Sitz in Spanien an Anlegerinnen und Anleger in Deutschland wendet, um ihnen unter anderem den Erwerb von Aktien anzubieten.

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Erscheinung:16.12.2022 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz florence.capital und florenceapital.at: BaFin ermittelt gegen Florence Capital Advisor Group vel. Florence Family Office

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) stellt gemäß § 37 Absatz 4 Kreditwesengesetz (KWG) klar, dass die Florence Capital Advisor Group keine Erlaubnis nach dem KWG zum Betreiben von Bankgeschäften oder Erbringen von Finanzdienstleistungen hat. Das Unternehmen agiert auch unter dem Namen Florence Family Office. Keines der beiden Unternehmen wird von der BaFin beaufsichtigt.

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Erscheinung:15.12.2022 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz "PB Capital“: BaFin warnt vor vermeintlich lukrativem Jobangebot im Home-Office

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) warnt davor, auf ein vermeintlich lukratives Jobangebot als „Homeoffice Helfer*in im Transfermanagement“ einzugehen, welches von einer „PB Capital“ stammt und über diverse Online-Stellenportale angeboten wird. Die Verantwortlichen machen keine Angaben zum Geschäftssitz oder zur Rechtsform.

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Maßnahmen

Erscheinung:16.12.2022 | Thema Bilanzkontrolle Voltabox AG: Fehlerbekanntmachung für den gebilligten Konzernabschluss zum Abschlussstichtag 31.12.2019 und den zugehörigen zusammengefassten Lagebericht für das Geschäftsjahr 2019

Bekanntmachung nach § 109 Absatz 2 Satz 1 WpHGDie Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat im Zuge ihrer Prüfung festgestellt, dass der gebilligte Konzernabschluss zum Abschlussstichtag 31.12.2019 und der zugehörige zusammengefasste Lagebericht für das Geschäftsjahr 2019 der Voltabox AG, Paderborn, fehlerhaft sind:

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Erscheinung:14.12.2022 | Thema Maßnahmen BaFin setzt Geldbußen fest

Die BaFin hat am 17. November 2022 gegen eine Leitungsperson eines Inlandsemittenten Geldbußen in Höhe von 149.800 Euro wegen Verstößen gegen § 40 Absatz 1 Satz 1, § 114 Absatz 1 Satz 2 sowie § 115 Absatz 1 Satz 1 und Satz 2 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) festgesetzt.

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Erscheinung:09.12.2022 | Thema Maßnahmen FIL Fondsbank GmbH: BaFin ordnet Sicherstellung der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation an

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 12. September 2022 gegenüber der FIL Fondsbank GmbH angeordnet, die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation nach § 25a Absatz 2 Satz 2 Kreditwesengesetz (KWG) sicherzustellen.

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Erscheinung:09.12.2022 | Thema Maßnahmen M.M.Warburg & CO (AG & Co.) Kommanditgesellschaft auf Aktien: BaFin ordnet Sicherstellung der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation an

Die BaFin hat am 3. November 2022 gegenüber der M.M.Warburg & CO (AG & Co.) Kommanditgesellschaft auf Aktien auf Basis von § 25a Absatz 2 Satz 2 Kreditwesengesetz (KWG) angeordnet, Mängel zu beseitigen, die einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation im Sinne von § 25a Absatz 1 KWG im Bereich Informationstechnik entgegenstehen. Die Mängelbeseitigung muss innerhalb einer festgelegten Frist erfolgen.

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Warnungen und Hinweise für Verbraucher

Erscheinung:16.12.2022 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz intertradeworldwide.com: Unerlaubtes Aktienangebot

Der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) ist bekannt geworden, dass sich ein Anbieter unter der Bezeichnung „Intertrade Worldwide Business SL“ mit angeblichem Sitz in Spanien an Anlegerinnen und Anleger in Deutschland wendet, um ihnen unter anderem den Erwerb von Aktien anzubieten.

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Erscheinung:16.12.2022 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz florence.capital und florenceapital.at: BaFin ermittelt gegen Florence Capital Advisor Group vel. Florence Family Office

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) stellt gemäß § 37 Absatz 4 Kreditwesengesetz (KWG) klar, dass die Florence Capital Advisor Group keine Erlaubnis nach dem KWG zum Betreiben von Bankgeschäften oder Erbringen von Finanzdienstleistungen hat. Das Unternehmen agiert auch unter dem Namen Florence Family Office. Keines der beiden Unternehmen wird von der BaFin beaufsichtigt.

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Erscheinung:15.12.2022 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz "PB Capital“: BaFin warnt vor vermeintlich lukrativem Jobangebot im Home-Office

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) warnt davor, auf ein vermeintlich lukratives Jobangebot als „Homeoffice Helfer*in im Transfermanagement“ einzugehen, welches von einer „PB Capital“ stammt und über diverse Online-Stellenportale angeboten wird. Die Verantwortlichen machen keine Angaben zum Geschäftssitz oder zur Rechtsform.

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Erscheinung:15.12.2022 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz Betrügerische Aktienangebote: Identitätsdiebstahl zulasten der Altkönig Asset Management GmbH, vormals Semad GmbH

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistung (BaFin) weist gemäß § 37 Absatz 4 Kreditwesengesetz (KWG) darauf hin, dass telefonische Aktienangebote, die angeblich im Namen der „Altkönig Asset Management GmbH“, vormals „Semad GmbH“, getätigt werden, nicht von dieser stammen. Der unbekannte Anbieter hat keine Erlaubnis nach dem KWG zum Betreiben von Bankgeschäften oder Erbringen von Finanzdienstleistungen und wird nicht von der BaFin beaufsichtigt.

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Neue Dokumente

Format Verfügung Erscheinung: vom 16.12.2022 Thema AbwicklungAll­ge­mein­ver­fü­gung zur Ver­län­ge­rung der All­ge­mein­ver­fü­gung vom 27. De­zem­ber 2021

Bekanntmachung vom 16. Dezember 2022 nach § 41 Absatz 3 und 4 des Verwaltungsverfahrensgesetzes (VwVfG) in Verbindung mit § 17 Absatz 2 des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes (FinDAG) zum Zwecke der Bekanntgabe der Allgemeinverfügung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (im Folgenden: „Bundesanstalt“) zum 27. Dezember 2022 bezüglich der Verlängerung der am 27. Dezember 2021 …

Format Statistik/Liste Erscheinung: vom 13.12.2022 Thema BilanzkontrolleAuf­stel­lung der dem En­for­ce­ment un­ter­lie­gen­den Un­ter­neh­men

Die nachfolgende Aufstellung umfasst die Unternehmen, für die zum Stichtag 01.07.2022 als Emittenten von zugelassenen Wertpapieren die Bundesrepublik Deutschland der Herkunftsstaat nach § 2 Abs. 13 WpHG war. Die Aufstellung beruht unter anderem auf den Meldungen der inländischen Börsen nach § 17d Abs. 2 FinDAG sowie auf Informationen ausländischer Börsen über dortige Zulassungen. Die nächste …

Format Rundschreiben Erscheinung: vom 12.12.2022 Thema GeldwäschebekämpfungRund­schrei­ben 09/2022 (GW)

Rundschreiben 09/2022 (GW) betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten)

Format Statistik/Liste Erscheinung: vom 07.12.2022 Thema BaFin-FinanzierungHaus­halts­plan der Ba­Fin 2023 (in­klu­si­ve En­for­ce­ment)

Gesamtüberblick über den Haushaltsplan der BaFin 2023

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Veranstaltungen

Zeitraum 26.04.2023 | Thema AbwicklungAbwicklungskonferenz

Ort:digital

Die vierte BaFin-Konferenz zu aktuellen Abwicklungsthemen findet am 26. April 2023 digital statt. Neben Birgit Rodolphe, Exekutivdirektorin des Geschäftsbereichs Abwicklung und Geldwäscheprävention, werden weitere Expertinnen und Experten der BaFin über den Stand der Abwicklungsplanung informieren.

Mehr: Abwicklungskonferenz …

Zeitraum 19. - 20.09.2023 | Thema FintechBaFinTech 2023

Ort:Westhafen Event & Convention Center (WECC)
Westhafenstraße 1
13353 Berlin

Die fünfte BaFinTech findet am 19. und 20. September 2023 in Berlin statt. Als Fortsetzung der erfolgreichen Zusammenarbeit wird die kommende Veranstaltung wieder gemeinsam von der BaFin und der Deutschen Bundesbank ausgerichtet.

Mehr: BaFinTech 2023 …

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