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Meldungen

Erscheinung:17.10.2023 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz bel-finanz.de: BaFin ermittelt gegen die Betreiber der Website

Die Finanzaufsicht BaFin ermittelt gegen die bislang unbekannten Betreiber der Website bel-finanz.de. Diese bieten ohne Erlaubnis Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen an, etwa die Vermittlung von Fest- und Tagesgeldanlagen und Darlehen sowie die Verwaltung von ETF-Portfolios.

Mehr: bel-finanz.de: BaFin ermittelt gegen die Betreiber der Website …

Erscheinung:17.10.2023 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz mexc.com: BaFin ermittelt gegen MEXC

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der MEXC. Nach ihren Erkenntnissen bietet das Unternehmen Finanzdienstleistungen ohne Erlaubnis auf seiner Website mexc.com an.

Mehr: mexc.com: BaFin ermittelt gegen MEXC …

Erscheinung:17.10.2023 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz alphascrypto.com: BaFin ermittelt gegen die Betreiber der Website

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der „AlphasCrypto“. Nach ihren Erkenntnissen bieten die Betreiber der Website alphascrypto.com ohne Erlaubnis Finanz- bzw. Wertpapierdienstleistungen an. Eine „AlphasCrypto“ wird nicht von der BaFin beaufsichtigt und ist nicht mit dem von der britischen Financial Conduct Authority beaufsichtigten Unternehmen Alpha FX Limited und der in Deutschland lizensierten Alpha FX Europe Limited verbunden.

Mehr: alphascrypto.com: BaFin ermittelt gegen die Betreiber der Website …

Erscheinung:16.10.2023 | Thema Verbraucherschutz Offene Immobilienfonds: Für wen sind sie geeignet?

Worauf sollten Privatpersonen beim Kauf oder Verkauf offener Immobilienfonds achten? Welche Risiken bestehen bei diesen Fonds? Für wen sind sie geeignet? Antworten auf diese Fragen gibt die Finanzaufsicht BaFin ab sofort auf ihrer Website.

Mehr: Offene Immobilienfonds: Für wen sind sie geeignet? …

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Maßnahmen

Erscheinung:13.10.2023 | Thema Maßnahmen Mutares SE & Co. KGaA: BaFin setzt Geldbuße fest

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 26. September 2023 eine Geldbuße in Höhe von 153.000 Euro gegen die Mutares SE & Co. KGaA festgesetzt. Grund war, dass das Unternehmen gegen Pflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verstoßen hatte. Die Mutares SE & Co. KGaA hatte den Halbjahresfinanzbericht für das Geschäftsjahr 2022 nicht rechtzeitig veröffentlicht.

Mehr: Mutares SE & Co. KGaA: BaFin setzt Geldbuße fest …

Erscheinung:11.10.2023 | Thema Maßnahmen Misr Bank-Europe GmbH: BaFin setzt Geldbuße fest

Die Finanzaufsicht BaFin hat eine Geldbuße in Höhe von insgesamt 375.000 Euro gegen die Misr Bank-Europe GmbH festgesetzt. Der Grund dafür: Das Institut hatte mehrfach und dauerhaft die Obergrenze für Großkredite überschritten und damit gegen die Anforderungen der europäischen Kapitaladäquanzverordnung (Capital Requirements Regulation – CRR) verstoßen.

Mehr: Misr Bank-Europe GmbH: BaFin setzt Geldbuße fest …

Erscheinung:06.10.2023 | Thema Unerlaubte Geschäfte TECHvandens GmbH, alias Blue Star: BaFin ordnet Einstellung des unerlaubten Finanztransfergeschäfts an

Die Finanzaufsicht BaFin hat gegenüber der TECHvandens GmbH, alias Blue Star, mit Bescheid vom 21. September 2023 angeordnet, ihr Finanztransfergeschäft sofort einzustellen. Sie erbringt dieses ohne Erlaubnis.

Mehr: TECHvandens GmbH, alias Blue Star: BaFin ordnet Einstellung des unerlaubten Finanztransfergeschäfts an …

Erscheinung:05.10.2023 | Thema Maßnahmen, Bilanzkontrolle NSI Asset AG (vormals: Value Management & Research AG): Prüfungsanordnung für die Konzernabschlüsse und zusammengefassten Lageberichte der Geschäftsjahre 2022 und 2021

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 21. September 2023 eine Prüfung der beiden zuletzt offengelegten Konzernabschlüsse und der jeweils zugehörigen zusammengefassten Lageberichte der in Hamburg ansässigen NSI Asset AG (vormals: Value Management & Research AG) angeordnet.

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Warnungen und Hinweise für Verbraucher

Erscheinung:17.10.2023 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz bel-finanz.de: BaFin ermittelt gegen die Betreiber der Website

Die Finanzaufsicht BaFin ermittelt gegen die bislang unbekannten Betreiber der Website bel-finanz.de. Diese bieten ohne Erlaubnis Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen an, etwa die Vermittlung von Fest- und Tagesgeldanlagen und Darlehen sowie die Verwaltung von ETF-Portfolios.

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Erscheinung:17.10.2023 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz mexc.com: BaFin ermittelt gegen MEXC

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der MEXC. Nach ihren Erkenntnissen bietet das Unternehmen Finanzdienstleistungen ohne Erlaubnis auf seiner Website mexc.com an.

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Erscheinung:17.10.2023 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz alphascrypto.com: BaFin ermittelt gegen die Betreiber der Website

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der „AlphasCrypto“. Nach ihren Erkenntnissen bieten die Betreiber der Website alphascrypto.com ohne Erlaubnis Finanz- bzw. Wertpapierdienstleistungen an. Eine „AlphasCrypto“ wird nicht von der BaFin beaufsichtigt und ist nicht mit dem von der britischen Financial Conduct Authority beaufsichtigten Unternehmen Alpha FX Limited und der in Deutschland lizensierten Alpha FX Europe Limited verbunden.

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Erscheinung:16.10.2023 | Thema Verbraucherschutz Offene Immobilienfonds: Für wen sind sie geeignet?

Worauf sollten Privatpersonen beim Kauf oder Verkauf offener Immobilienfonds achten? Welche Risiken bestehen bei diesen Fonds? Für wen sind sie geeignet? Antworten auf diese Fragen gibt die Finanzaufsicht BaFin ab sofort auf ihrer Website.

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Neue Dokumente

Format Verfügung Erscheinung: vom 16.10.2023 Thema Makroaufsicht, EigenmittelAn­hö­rung zur An­er­ken­nung ei­nes in Nor­we­gen an­ge­ord­ne­ten Ka­pi­tal­puf­fers für sys­te­mi­sche Ri­si­ken

Gemäß § 10e Absatz 9 Satz 2 Kreditwesengesetz beabsichtigt die BaFin, die Anwendung des in Norwegen angeordneten, aus hartem Kernkapital bestehenden Kapitalpuffer für systemische Risiken in Höhe von 4,5 Prozent für in Norwegen belegene Risikopositionen gegenüber den Instituten unter ihrer Aufsicht anzuordnen, deren in Norwegen belegene risikogewichtete Risikopositionen einen Schwellenwert von …

Format Konsultation Erscheinung: vom 10.10.2023 Kon­sul­ta­ti­on 12/23

Konsultation eines Formulars, das Zahlungsdienstleister für die Meldung nach § 53 Absatz 2 ZAG nutzen können

Anlagen

Format Statistik/Liste Erscheinung: vom 28.09.2023 Thema BaFin-FinanzierungJah­res­rech­nung der Ba­Fin 2022 (in­klu­si­ve En­for­ce­ment)

Jahresrechnung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht für das Haushaltsjahr 2022

Format Konsultation Erscheinung: vom 27.09.2023 Min­dest­an­for­de­run­gen an das Ri­si­ko­ma­na­ge­ment von ZAG-In­sti­tu­ten – ZAG-Ma­Risk

Entwurf des Rundschreibens zu den Mindestanforderungen an das Risikomanagement von ZAG-Instituten – ZAG-MaRisk

Anlagen

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Veranstaltungen

Zeitraum 28.11.2023 19. Praxisforum Wirtschaftskriminalität und Kapitalmarkt

Ort:Digitale Veranstaltung

Digitale Informationsveranstaltung am 28. November 2023

Mehr: 19. Praxisforum Wirtschaftskriminalität und Kapitalmarkt …

Zeitraum 05.12.2023 | Thema RisikomanagementIT-Aufsicht 2023

Ort:Digitale Veranstaltung

Die Anmeldung für die digitale BaFin-Konferenz am 5. Dezember 2023 ist ab sofort möglich.

Mehr: IT-Aufsicht im Finanzsektor: Was bedeutet DORA in der Praxis? …

Zeitraum 07.12.2023 | Thema GeldwäschebekämpfungFachtagung zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

Ort:Digitale Veranstaltung

Die Anmeldung zu der digitalen BaFin-Fachtagung am 7. Dezember 2023 ist geschlossen.

Mehr: Fachtagung zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung …

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