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Meldungen & Maßnahmen

Erscheinung:28.03.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz Bit­ka­pi­tal: Ba­Fin warnt vor Web­si­te bit­ka­pi­tal.io

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der Online-Handelsplattform Bitkapital. Es besteht der Verdacht, dass die Betreiber der Website bitkapital.io ohne Erlaubnis Bankgeschäfte betreiben bzw. Finanzdienstleistungen erbringen. Verbraucherinnen und Verbraucher können angeblich mit CfDs (Differenzkontrakten), Kryptowerten und Forex handeln.

Mehr: Bitkapital: BaFin warnt vor Website bitkapital.io …

Erscheinung:27.03.2024 | Thema Verbraucherschutz SMMS Ver­mö­gens­ma­na­ge­ment GmbH: Ba­Fin warnt vor ver­meint­lich lu­kra­ti­ven Jo­b­an­ge­bo­ten

Die Finanzaufsicht BaFin warnt davor, ein vermeintlich lukratives Jobangebot als „Transaktionsverarbeitungs-Mitarbeiter*in (m/w/d) im Home-Office“ anzunehmen, das angeblich von der SMMS Vermögensmanagement GmbH stammt. Das Angebot wird u. a. auf der Website smms-finanzberatung.de veröffentlicht. Die SMMS Vermögensmanagement GmbH hat entsprechende Stellenanzeigen nicht verfasst und betreibt auch nicht die Website smms-finanzberatung.de. Es handelt sich um einen Identitätsmissbrauch

Mehr: SMMS Vermögensmanagement GmbH: BaFin warnt vor vermeintlich lukrativen Jobangeboten …

Erscheinung:27.03.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz In­ter­na­tio­nal Busi­ness Com­pa­ny Bound­less Li­mi­ted: Ba­Fin warnt vor Web­si­te in­ter­ac­ti­ve­ca­pi­tal.org

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten auf der Website interactivecapital.org. Nach ihren Erkenntnissen bietet die International Business Company Boundless Limited dort ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen an. Als Geschäftssitz nennt sie eine Adresse in Gros-Islet auf St. Lucia.

Mehr: International Business Company Boundless Limited: BaFin warnt vor Website interactivecapital.org …

Erscheinung:27.03.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz In­tes­wif­tint­fi­nance.com: Ba­Fin er­mit­telt ge­gen Swift In­ter­na­tio­nal Fi­nance Bank

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der Swift International Finance Bank. Nach ihren Erkenntnissen bietet die Betreiberin auf ihrer Website swiftintfinance.com ohne Erlaubnis Bankgeschäfte, Finanz- und Versicherungsdienstleistungen an. Es besteht kein Bezug zu dem lizensierten, britischen Unternehmen Swift Finance Ltd.

Mehr: Inteswiftintfinance.com: BaFin ermittelt gegen Swift International Finance Bank …

Warnungen und Hinweise für Verbraucher

Erscheinung:28.03.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz Bit­ka­pi­tal: Ba­Fin warnt vor Web­si­te bit­ka­pi­tal.io

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der Online-Handelsplattform Bitkapital. Es besteht der Verdacht, dass die Betreiber der Website bitkapital.io ohne Erlaubnis Bankgeschäfte betreiben bzw. Finanzdienstleistungen erbringen. Verbraucherinnen und Verbraucher können angeblich mit CfDs (Differenzkontrakten), Kryptowerten und Forex handeln.

Mehr: Bitkapital: BaFin warnt vor Website bitkapital.io …

Erscheinung:27.03.2024 | Thema Verbraucherschutz SMMS Ver­mö­gens­ma­na­ge­ment GmbH: Ba­Fin warnt vor ver­meint­lich lu­kra­ti­ven Jo­b­an­ge­bo­ten

Die Finanzaufsicht BaFin warnt davor, ein vermeintlich lukratives Jobangebot als „Transaktionsverarbeitungs-Mitarbeiter*in (m/w/d) im Home-Office“ anzunehmen, das angeblich von der SMMS Vermögensmanagement GmbH stammt. Das Angebot wird u. a. auf der Website smms-finanzberatung.de veröffentlicht. Die SMMS Vermögensmanagement GmbH hat entsprechende Stellenanzeigen nicht verfasst und betreibt auch nicht die Website smms-finanzberatung.de. Es handelt sich um einen Identitätsmissbrauch

Mehr: SMMS Vermögensmanagement GmbH: BaFin warnt vor vermeintlich lukrativen Jobangeboten …

Erscheinung:27.03.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz In­ter­na­tio­nal Busi­ness Com­pa­ny Bound­less Li­mi­ted: Ba­Fin warnt vor Web­si­te in­ter­ac­ti­ve­ca­pi­tal.org

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten auf der Website interactivecapital.org. Nach ihren Erkenntnissen bietet die International Business Company Boundless Limited dort ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen an. Als Geschäftssitz nennt sie eine Adresse in Gros-Islet auf St. Lucia.

Mehr: International Business Company Boundless Limited: BaFin warnt vor Website interactivecapital.org …

Erscheinung:27.03.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz In­tes­wif­tint­fi­nance.com: Ba­Fin er­mit­telt ge­gen Swift In­ter­na­tio­nal Fi­nance Bank

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der Swift International Finance Bank. Nach ihren Erkenntnissen bietet die Betreiberin auf ihrer Website swiftintfinance.com ohne Erlaubnis Bankgeschäfte, Finanz- und Versicherungsdienstleistungen an. Es besteht kein Bezug zu dem lizensierten, britischen Unternehmen Swift Finance Ltd.

Mehr: Inteswiftintfinance.com: BaFin ermittelt gegen Swift International Finance Bank …

Neue Dokumente

Thema WertpapiereMit­tei­lung an die Auf­sichts­be­hör­de über die Ver­öf­fent­li­chung ei­nes Kryp­to­wert­pa­piers

Eintragungsmitteilung an die Aufsichtsbehörde über die Veröffentlichung eines Kryptowertpapiers gem. § 20 Abs. 3 S. 1 und S. 2 Nr. 1-3 eWpG oder
Änderungsmitteilung an die Aufsichtsbehörde über die Veröffentlichung eines Kryptowertpapiers gem. § 20 Abs. 3 S. 1 und S. 2 Nr. 4 eWpG

Thema ComplianceMa­Comp in der Fas­sung vom 19.04.2018, ge­än­dert am 28.02.2024

Rundschreiben 05/2018 (WA) - Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten - MaComp

Thema Investmentfonds Merk­blatt zur Da­ten­pfle­ge re­gis­trier­ter AIF-Ver­wal­tungs­ge­sell­schaf­ten

Dieses Merkblatt richtet sich an AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften, die nach § 2 Abs. 4 KAGB registriert sind. Es erörtert Meldepflichten, Meldungen zur Datenpflege und die Einreichung von Prüfungsberichten. In diesem Merkblatt wird der Ablauf des Meldeverfahrens, insbesondere der Meldeweg erläutert. Inhaltliche und rechtliche Fragen werden nicht thematisiert.

Veranstaltungen

Zeitraum 29.02.2024 DORA: BaFin informiert über neue Anforderungen an IKT-Drittdienstleister

Ort:Digitale Veranstaltung

Am 29. Februar 2024 informiert die Finanzaufsicht BaFin von 10.00 bis 13.00 Uhr Dienstleister aus der Informations- und Kommunikationstechnologie (IKT-Drittdienstleister) über den Digital Operational Resilience Act (DORA). Schwerpunkt des digitalen Workshops ist das europäische Überwachungsrahmenwerk für kritische IKT-Drittdienstleister. Ein weiterer Fokus: die Anforderungen an die Verträge zwischen IKT-Drittdienstleistern mit Finanzunternehmen.

Mehr: DORA: BaFin informiert über neue Anforderungen an IKT-Drittdienstleister …

Zeitraum 13.04.2024 09:30 - 16:00 | Thema VerbraucherschutzBörsentag kompakt Köln

Ort:Pullman Hotel Cologne
Helenenstraße 14
50667 Köln

Die BaFin ist am 13. April 2024 auf dem Börsentag kompakt Köln mit einem Stand vertreten.

Mehr: Börsentag kompakt Köln …

Zeitraum 18.04.2024 Digitales Aufsichtsbriefing – Krypto-Regulierung im Fokus

Ort:Digitale Veranstaltung

Die Finanzaufsicht BaFin und die Deutsche Bundesbank informieren am 18. April 2024 in einem gemeinsamen Aufsichtsbriefing über die Regulierung von Kryptowerten. Eingeladen sind Vertreterinnen und Vertreter der beaufsichtigten Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute.

Mehr: Digitales Aufsichtsbriefing – Krypto-Regulierung im Fokus …

Zeitraum 26.04.2024 09:00 - 27.04.2024 17:00 | Thema VerbraucherschutzINVEST in Stuttgart

Ort:Landesmesse Stuttgart GmbH
Messepiazza 1
70629 Stuttgart

Die BaFin ist vom 26. bis 27. April 2024 auf der INVEST in Stuttgart vertreten. Sie finden uns in Halle 4, Standnummer 4E34.

Mehr: INVEST in Stuttgart …