BaFin

Meldungen

Datum: 12.12.2018 | Thema Geldwäschebekämpfung Geldwäsche-Fachtagung: Bewegte Zeiten

„Es sind bewegte Zeiten für die Geldwäscheprävention“, sagte BaFin-Exekutivdirektor Dr. Thorsten Pötzsch bei der ersten Geldwäsche-Fachtagung der BaFin am heutigen Mittwoch, den 12. Dezember 2018. Fast 500 Branchenvertreter waren ins World Conference Center Bonn gekommen, um sich mit der Aufsicht über wichtige Fragen der Geldwäscheprävention auszutauschen. Ein Schwerpunkt der Fachtagung waren die Anwendungs- und Auslegungshinweise zum Geldwäschegesetz, die die BaFin am Tag vor der Veranstaltung veröffentlicht hatte.

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Datum: 11.12.2018 | Thema Geldwäschebekämpfung Geldwäschegesetz: BaFin veröffentlicht Auslegungs- und Anwendungshinweise

Die BaFin hat Auslegungs- und Anwendungshinweise gemäß § 51 Absatz 8 Geldwäschegesetz (GwG) veröffentlicht. Diese gelten für alle Verpflichteten nach dem Geldwäschegesetz, die unter ihrer Aufsicht stehen.

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Datum: 11.12.2018 | Thema Unerlaubte Geschäfte Bitcoin Victory kein nach § 32 KWG zugelassenes Institut

Die BaFin weist darauf hin, dass sie „Bitcoin Victory“ keine Erlaubnis gemäß § 32 des Kreditwesengesetzes (KWG) zum Betreiben von Bankgeschäften oder Erbringen von Finanzdienstleistungen im Inland erteilt hat. Das Unternehmen untersteht nicht der Aufsicht der BaFin.

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Datum: 10.12.2018 | Thema Unerlaubte Geschäfte The Trader (robotrader-app.co) ist kein nach § 32 KWG zugelassenes Institut

Die BaFin weist darauf hin, dass sie weder „The Trader“ noch Herrn Christian Vogel eine Erlaubnis gemäß § 32 des Kreditwesengesetzes (KWG) zum Betreiben von Bank- oder Finanzdienstleistungsgeschäften erteilt hat. Weder das Unternehmen noch Herr Vogel stehen unter ihrer Aufsicht.

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Maßnahmen

Datum: 13.12.2018 | Thema Maßnahmen Verwarnung eines Geschäftsleiters

Die BaFin hat mit dem Schreiben vom 4. Oktober 2018 gemäß § 36 Absatz 2 Kreditwesengesetz (KWG) den Geschäftsleiter eines Kreditinstitutes verwarnt. Grund hierfür waren insbesondere Verstöße gegen die Organisationsanforderungen des § 25a Absatz 1 KWG.

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Datum: 12.12.2018 | Thema Maßnahmen Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen Deutsche Cannabis AG

Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 4. Oktober 2018 ein Ordnungsgeld in Höhe von 2.500 Euro zulasten der Deutsche Cannabis AG festgesetzt.

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Datum: 12.12.2018 | Thema Maßnahmen Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen Deutsche Cannabis AG

Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 4. Oktober 2018 ein Ordnungsgeld in Höhe von 2.500 Euro zulasten der Deutsche Cannabis AG festgesetzt.

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Datum: 12.12.2018 | Thema Maßnahmen Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen Deutsche Cannabis AG

Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 4. Oktober 2018 ein erneutes Ordnungsgeld in Höhe von 250.000 Euro zulasten der Deutsche Cannabis AG festgesetzt.

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Neue Dokumente

Thema GeldwäschebekämpfungAus­le­gungs- und An­wen­dungs­hin­wei­se zum Geld­wä­sche­ge­setz

Die vorliegenden Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten in seiner Fassung vom 23. Juni 2017 gelten für alle Verpflichteten nach dem Geldwäschegesetz, die unter Aufsicht der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht gemäß § 50 Nr. 1 GwG stehen. Die Auslegungs- und Anwendungshinweise wurden schriftlich sowie im Wege einer Anhörung …

Thema Fachliche EignungMerk­blatt zur fach­li­chen Eig­nung und Zu­ver­läs­sig­keit von Ge­schäfts­lei­tern ge­mäß VAG

Dieses Merkblatt gibt Erläuterungen zu den fachlichen und persönlichen Anforderungen an Personen, die als Geschäftsleiter eines Unternehmens bestellt werden sollen und den damit verbundenen Anzeigepflichten.

Thema Fachliche EignungMerk­blatt zur fach­li­chen Eig­nung und Zu­ver­läs­sig­keit von Mit­glie­dern von Ver­wal­tungs- oder Auf­sichts­or­ga­nen ge­mäß VAG

Das Merkblatt gibt Erläuterungen zu den fachlichen und persönlichen Anforderungen, die an die Mitglieder eines Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans gestellt werden und den damit verbundenen Anzeigepflichten.

Veranstaltungen

Zeitraum 24.01.2019 09:45 - 17:00 Verhältnismäßigkeit und Subsidiarität in der Bankenaufsicht und -regulierung

Ort:BaFin Bonn
Dreizehnmorgenweg 13-15
53175 Bonn

Am Donnerstag, 24. Januar 2019 findet in Bonn eine Konferenz zum Thema Proportionalität statt. Die Veranstaltung wird von der BaFin in Kooperation mit dem European Banking Institute (EBI) ausgerichtet.

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Zeitraum 05.02.2019 09:00 - 16:15 Seminar Grundlagen des KAGB

Ort:BaFin
Marie-Curie-Straße 24-28
60439 Frankfurt

Die BaFin veranstaltet am 5. Februar 2019 in Frankfurt am Main ein kostenfreies Seminar über das Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB). Es richtet sich ausschließlich an Rechtsanwältinnen und Rechtsanwälte und Beschäftigte von Kapitalverwaltungsgesellschaften mit weniger als zwei Jahren Berufserfahrung auf diesem Gebiet.

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Zeitraum 09.03.2019 09:00 - 18:00 | Thema VerbraucherschutzAnlegertag Düsseldorf

Ort:Düsseldorf

Die BaFin ist auf dem Anlegertag Düsseldorf mit einem Stand vertreten.

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