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Aktuelle Meldungen

Bail-in: Gläubigerbeteiligung - Versicherer als Investoren bei Kreditinstituten (verweist auf: Bail-in: Gläubigerbeteiligung - Versicherer als Investoren bei Kreditinstituten)
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Bail-in: Gläu­bi­ger­be­tei­li­gung - Ver­si­che­rer als In­ves­to­ren bei Kre­dit­in­sti­tu­ten

Gerät ein Kreditinstitut in Schieflage, so können seit dem 1. Januar 2017 im Falle der Insolvenz auch unbesicherte Schuldtitel herangezogen werden, und zwar unmittelbar nach den Eigentümern – das sind meist die Aktionäre – und nachrangigen Gläubigern. Grundlage ist das Instrument der Gläubigerbeteiligung, auch Bail-in genannt.

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Meldungen

Datum: 29.05.2017 - Thema Verbraucherschutz, Zulassung Griechische Versicherungsaufsicht eröffnet Insolvenzverfahren über zwei griechische Versicherer

Die griechische Versicherungsaufsicht Bank of Greece hat der BaFin mitgeteilt, dass sie mit Verfügung vom 15. Mai 2017 der International Life, Life Insurance Company SA und der International Life, Non-Life Insurance Company SA endgültig die Erlaubnis entzogen hat, Versicherungsgeschäft zu betreiben. Als weitere Maßnahme hat die Bank of Greece über beide Versicherungsunternehmen das Insolvenzverfahren eröffnet. Mehr: Griechische Versicherungsaufsicht eröffnet Insolvenzverfahren über zwei griechische Versicherer …

Datum: 29.05.2017 - Thema Compliance Wertpapierdienstleistungen: BaFin konsultiert überarbeitete Verordnungen

Die BaFin hat zwei Verordnungen zum Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) überarbeitet und heute zur Konsultation gestellt: die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHGMaAnzV) und die Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung (WpDPV). Hintergrund sind Änderungen des WpHG durch das Zweite Finanzmarktnovellierungsgesetz. Stellungnahmen nimmt die BaFin bis zum 19. Juni 2017 entgegen. Mehr: Wertpapierdienstleistungen: BaFin konsultiert überarbeitete Verordnungen …

Datum: 24.05.2017 - Thema Risikomanagement Strafbare Handlungen: BaFin veröffentlicht Rundschreiben zu Risikomanagement der Kreditinstitute

Kreditinstitute müssen nach § 25h Absatz 1 Kreditwesengesetz (KWG) über ein angemessenes Risikomanagement sowie über Verfahren und Grundsätze verfügen, um sogenannte sonstige strafbare Handlungen abzuwenden, die zu einer Gefährdung ihres Vermögens führen können. Dafür haben sie angemessene geschäfts- und kundenbezogene Sicherungssysteme zu schaffen und zu aktualisieren sowie Kontrollen durchzuführen. Mehr: Strafbare Handlungen: BaFin veröffentlicht Rundschreiben zu Risikomanagement der Kreditinstitute …

Datum: 19.05.2017 Betriebliche Altersversorgung - EIOPA startet EbAV-Stresstest

Am 18. Mai 2017 hat die Europäische Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung EIOPA einen Stresstest für Einrichtungen der betrieblichen Altersversorgung (EbAV) gestartet. Mehr: Betriebliche Altersversorgung - EIOPA startet EbAV-Stresstest …

Maßnahmen

Datum: 24.05.2017 - Thema Maßnahmen Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen New-York Hamburger Gummi-Waaren Compagnie Aktiengesellschaft

Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 19. Januar 2017 ein Ordnungsgeld in Höhe von 2.500 Euro zulasten der New-York Hamburger Gummi-Waaren Compagnie Aktiengesellschaft festgesetzt. Mehr: Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen New-York Hamburger Gummi-Waaren Compagnie Aktiengesellschaft …

Datum: 22.05.2017 - Thema Maßnahmen Verwarnung eines Geschäftsleiters

Die BaFin hat am 4. November 2016 gemäß § 303 Absatz 1 Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG) den Geschäftsleiter eines Versicherungsunternehmens wegen Verstoßes gegen aufsichtsrechtliche Berichtspflichten, gegen die Vorschriften zur Einrichtung und Ausgestaltung der Internen Revision und gegen Anzeigepflichten im Zusammenhang mit Ausgliederungen verwarnt. Mehr: Verwarnung eines Geschäftsleiters …

Datum: 18.05.2017 - Thema Maßnahmen Rheinisch-Westfälische Leasing GmbH: BaFin hebt Erlaubnis auf

Die BaFin hat mit Bescheid vom 5. Juni 2015 die Erlaubnis des Unternehmens Rheinisch-Westfälische Leasing GmbH zum Erbringen des Finanzierungsleasings im Sinne des § 1 Absatz 1a Satz 2 Nr. 10 Kreditwesengesetz (KWG) gemäß § 35 KWG aufgehoben. Mehr: Rheinisch-Westfälische Leasing GmbH: BaFin hebt Erlaubnis auf …

Maß­nah­men der Ba­Fin

Die BaFin schreitet gegen Unternehmen ein, die ohne Erlaubnis Bank-, Versicherungs- oder Wertpapiergeschäfte betreiben. Sie kann außerdem Maßnahmen gegen beaufsichtigte Banken, Versicherer und Wertpapierdienstleister erlassen.

Aufsichtliche Maßnahmen (verweist auf: Maßnahmen der BaFin)

Neue Dokumente

Thema ComplianceKon­sul­ta­ti­on 03/2017 - No­vel­lie­rung der WpHG­MaAnzV und der WpD­PV

Entwürfe der überarbeiteten Verordnung über den Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance-Beauftragte und über die Anzeigepflichten nach § 34d des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung – WpHGMaAnzV) sowie der überarbeiteten Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 36 des …

Anlagen

Thema GeldwäschebekämpfungRund­schrei­ben 5/2017 (GW) - An­ge­mes­se­ne ge­schäfts­be­zo­ge­ne Si­che­rungs­sys­te­me im Sin­ne des § 25h Abs. 1 Satz 1 KWG

Maßnahmen zur Verhinderung von strafrechtlich relevanten Absprachen bei der Benutzung von Chat-Applikationen im Rahmen von Handelsplattformen

Thema ZulassungEEA cre­dit in­sti­tu­ti­ons: Sub­mis­si­on of the plan­ned ter­mi­na­ti­on of the ope­ra­ti­on of bran­ches

Form for the submission of a change in branch particulars notification, which concerns a planned termination of the operation of a branch

Veranstaltungen

Zeitraum 01.06.2017 10:00 - 01.06.2016 16:00 - Thema FintechWorkshop - Schwarmfinanzierungen – Regulatorische Aspekte

Ort:Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Marie-Curie-Straße 24-28
60439 Frankfurt am Main

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Schwarmfinanzierung (verweist auf: Workshop - Schwarmfinanzierungen – Regulatorische Aspekte)

Zeitraum 27.06.2017 - Thema InvestmentfondsBrexit Workshop for the Asset Management Sector - 27 June 2017 at BaFin

Brexit will likely have an impact on the regulatory and business environment of asset management companies and investment funds located in the UK, in particular in relation to cross-border business. Mehr: Brexit Workshop for the Asset Management Sector - 27 June 2017 at BaFin …

Brexit: Häufige Fragen (verweist auf: Brexit Workshop for the Asset Management Sector - 27 June 2017 at BaFin)

Wei­te­re Ver­an­stal­tun­gen

Hier finden Sie eine Übersicht über alle Veranstaltungen und ein Archiv.

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Archiv (verweist auf: Weitere Veranstaltungen)

Ansprechpartner

Für Ver­brau­cher

Haben Sie Ärger mit einer Bank oder einer Versicherung? Hier erfahren Sie, was Sie tun können.

Ansprechpartner für Verbraucher (verweist auf: Für Verbraucher)

Für Hin­weis­ge­ber

Die BaFin nimmt Hinweise zu tatsächlichen oder möglichen Verstößen gegen aufsichtsrechtliche Vorschriften entgegen.

Whistleblower (verweist auf: Für Hinweisgeber)

Schnellzugriff

Datenbanken

Da­ten­ban­ken

Hier erfahren Sie, welche Unternehmen eine Erlaubnis der BaFin besitzen, notifiziert sind oder eine Repräsentanz in Deutschland unterhalten. Außerdem finden Sie Daten zu Investmentfonds, bei der BaFin hinterlegten Prospekten und vielem mehr.

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MVP Portal

MVP Por­tal

Als Person oder Unternehmen können Sie vielen Meldepflichten auf elektronischem Wege nachkommen. Das MVP-Portal bietet Ihnen eine einfache und sichere Möglichkeit dazu. Hier finden Sie auch Informationen zur Registrierung.

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Hinweisgeberportal

Hin­weis­ge­ber

Sie haben Hinweise zu tatsächlichen oder möglichen Verstößen gegen aufsichtsrechtliche Vorschriften? Diese können Sie anonym an die Hinweisgeberstelle der BaFin melden.

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Ausschreibungen

Aus­schrei­bun­gen

Hier finden Sie öffentliche Angebotsausschreibungen der BaFin und die dazugehörigen Vergabeunterlagen. Wir veröffentlichen unsere Ausschreibungen auch auf www.bund.de.

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