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Stu­die: Big Da­ta trifft auf künst­li­che In­tel­li­genz

Wie wirken sich technologische Entwicklungen bei der Datenverarbeitung und -analyse auf die Finanzbranche aus? Welche Implikationen ergeben sich für Finanzstabilität, Markt- und Unternehmensaufsicht und den kollektiven Verbraucherschutz? Einen Beitrag zur Beantwortung dieser …

Wie wirken sich technologische Entwicklungen bei der Datenverarbeitung und -analyse auf die Finanzbranche aus? Welche Implikationen ergeben sich für Finanzstabilität, Markt- und Unternehmensaufsicht und den kollektiven Verbraucherschutz? Einen Beitrag zur Beantwortung dieser Fragen leistet der Bericht „Big Data trifft auf künstliche Intelligenz“, den die BaFin am 15. Juni veröffentlicht hat.

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Meldungen

Datum: 20.07.2018 - Thema Liquiditätsanforderungen Liquidität: BaFin konsultiert Rundschreiben zu Offenlegung

Die BaFin hat den Entwurf eines Rundschreibens zur Offenlegung der Liquiditätsdeckungsquote zur Konsultation gestellt. Mehr: Liquidität: BaFin konsultiert Rundschreiben zu Offenlegung …

Datum: 20.07.2018 - Thema Risikomanagement Verbundene Kunden: BaFin konsultiert Rundschreiben zu Umgang mit Verflechtungen

Wann stellen Kunden aufgrund von Verflechtungen ein einheitliches Risiko dar und sind daher als „Gruppe verbundener Kunden“ zusammenzufassen? Die BaFin hat dazu ein Rundschreiben entwickelt und zur Konsultation gestellt. Mehr: Verbundene Kunden: BaFin konsultiert Rundschreiben zu Umgang mit Verflechtungen …

Datum: 19.07.2018 Warenderivate: Allgemeinverfügungen zu Positionslimits

Die BaFin hat mehrere Allgemeinverfügungen erlassen, die Positionslimits auf Warenderivate festlegen. Mehr: Warenderivate: Allgemeinverfügungen zu Positionslimits …

Datum: 18.07.2018 - Thema Unerlaubte Geschäfte Zurich Private Capital Group ist kein nach § 32 KWG zugelassenes Institut

Die „Zurich Private Capital Group“ mit angeblichen Geschäftssitzen in Frankfurt am Main und Hong Kong sowie Kontaktadressen in London, Dubai, Singapur, Mauritius, Mahe (Seychellen) und Mumbai wirbt im Internet unter zurichprivatecapital.com für Spareinlagen, Geldanlagen und Vermögensverwaltung („Savings, Investments, Capital Management“). Mehr: Zurich Private Capital Group ist kein nach § 32 KWG zugelassenes Institut …

Maßnahmen

Datum: 18.07.2018 - Thema Unerlaubte Geschäfte Unique Global Consulting (PTY) Ltd., vormals Unique Global Investment GmbH: BaFin ordnet Einstellung und Abwicklung des unerlaubten Einlagengeschäfts an

Die BaFin hat der Unique Global Consulting (PTY) Ltd. mit Sitz in Johannesburg, Südafrika, mit Bescheid vom 12. Juli 2018 aufgegeben, das Einlagengeschäft einzustellen und abzuwickeln. Mehr: Unique Global Consulting (PTY) Ltd., vormals Unique Global Investment GmbH: BaFin ordnet Einstellung und Abwicklung des unerlaubten Einlagengeschäfts an …

Datum: 13.07.2018 - Thema Unerlaubte Geschäfte Yering Deutschland GmbH: BaFin ordnet Einstellung und Abwicklung des unerlaubten Einlagengeschäfts an

Die BaFin hat der Yering Deutschland GmbH, München, mit Bescheid vom 27. Juni 2018 aufgegeben, das Einlagengeschäft einzustellen und abzuwickeln. Mehr: Yering Deutschland GmbH: BaFin ordnet Einstellung und Abwicklung des unerlaubten Einlagengeschäfts an …

Datum: 13.07.2018 - Thema Maßnahmen Maier + Partner Aktiengesellschaft: BaFin droht Zwangsgelder an

Die BaFin hat am 11. Juli 2018 gegen die Maier + Partner Aktiengesellschaft die Erfüllung der Finanzberichterstattungspflichten nach §§ 114 ff. des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) angeordnet und Zwangsgelder in Höhe von 110.000 Euro angedroht. Mehr: Maier + Partner Aktiengesellschaft: BaFin droht Zwangsgelder an …

Maß­nah­men der Ba­Fin

Die BaFin schreitet gegen Unternehmen ein, die ohne Erlaubnis Bank-, Versicherungs- oder Wertpapiergeschäfte betreiben. Sie kann außerdem Maßnahmen gegen beaufsichtigte Banken, Versicherer und Wertpapierdienstleister erlassen.

Aufsichtliche Maßnahmen (verweist auf: Maßnahmen der BaFin)

Neue Dokumente

Thema RisikomanagementKon­sul­ta­ti­on 13/2018 – Leit­li­ni­en zu ver­bun­de­nen Kun­den

Konsultation 13/2018 – Leitlinien zu verbundenen Kunden gemäß Artikel 4 Absatz 1 Nummer 39 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013“ (EBA/GL/2017/15)

Anlagen

All­ge­mein­ver­fü­gung zur Fest­set­zung ei­nes Po­si­ti­ons­li­mits für Ita­li­an Power Fu­ture (Peak) Kon­trak­te

Bekanntmachung vom 19. Juli 2018 zum Zwecke der Bekanntgabe der Allgemeinverfügung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht gemäß §§ 54 Abs. 1, 56 Abs. 1 Satz 2 WpHG i.V.m. Art. 14 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2017/591 der Kommission vom 1.Dezember 2016 zur Festsetzung eines Positionslimits für Italian Power Future (Peak) Kontrakte

All­ge­mein­ver­fü­gung zur Fest­set­zung ei­nes Po­si­ti­ons­li­mits für Pa­na­max-TC-Frei­ght Fu­ture und Pa­na­max-TC-Frei­ght Op­ti­on Kon­trak­te

Bekanntmachung vom 19. Juli 2018 zum Zwecke der Bekanntgabe der Allgemeinverfügung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht gemäß §§ 54 Abs. 1, 56 Abs. 1 Satz 2 WpHG i.V.m. Art. 14 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2017/591 der Kommission vom 1.Dezember 2016 zur Festsetzung eines Positionslimits für Panamax-TC-Freight Future und Panamax-TC-Freight Option Kontrakte

Veranstaltungen

Zeitraum 19.09.2018 09:45 - 20.09.2018 16:15 15. Praxisforum Wirtschaftskriminalität und Kapitalmarkt

Ort:Kap Europa und BaFin
Frankfurt am Main

Am 19. und 20. September 2018 findet in Frankfurt das 15. Praxisforum Wirtschaftskriminalität und Kapitalmarkt statt.

Mehr: 15. Praxisforum Wirtschaftskriminalität und Kapitalmarkt …

13. Praxisforum (verweist auf: 15. Praxisforum Wirtschaftskriminalität und Kapitalmarkt)

Zeitraum 27.09.2018 10:00 - 16:45 - Thema RisikomanagementIT-Aufsicht bei Banken in Frankfurt

Ort:Kap Europa
Osloer Str. 5
60327 Frankfurt am Main

Am 27. September findet im Kap Europa in Frankfurt am Main die diesjährige Konferenz „IT-Aufsicht bei Banken“ statt.

Mehr: IT-Aufsicht bei Banken in Frankfurt …

IT-Aufsicht bei Banken (verweist auf: IT-Aufsicht bei Banken in Frankfurt)

Zeitraum 30.10.2018 - Thema Sanierung/AbwicklungKonferenz zum Thema Abwicklung in Frankfurt

Ort:BaFin
Marie-Curie-Straße 24-28
60439 Frankfurt am Main

Mehr: Konferenz zum Thema Abwicklung in Frankfurt …

Konferenz (verweist auf: Konferenz zum Thema Abwicklung in Frankfurt)

Wei­te­re Ver­an­stal­tun­gen

Hier finden Sie eine Übersicht über alle Veranstaltungen und ein Archiv.

Mehr: Weitere Veranstaltungen …

Archiv (verweist auf: Weitere Veranstaltungen)

Ansprechpartner

Für Ver­brau­cher

Haben Sie Ärger mit einer Bank oder einer Versicherung? Hier erfahren Sie, was Sie tun können.

Ansprechpartner für Verbraucher (verweist auf: Für Verbraucher)

Für Hin­weis­ge­ber

Die BaFin nimmt Hinweise zu tatsächlichen oder möglichen Verstößen gegen aufsichtsrechtliche Vorschriften entgegen.

Whistleblower (verweist auf: Für Hinweisgeber)

Schnellzugriff

Datenbanken

Da­ten­ban­ken

Hier erfahren Sie, welche Unternehmen eine Erlaubnis der BaFin besitzen, notifiziert sind oder eine Repräsentanz in Deutschland unterhalten. Außerdem finden Sie Daten zu Investmentfonds, bei der BaFin hinterlegten Prospekten und vielem mehr.

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MVP Portal

MVP Por­tal

Als Person oder Unternehmen können Sie vielen Meldepflichten auf elektronischem Wege nachkommen. Das MVP-Portal bietet Ihnen eine einfache und sichere Möglichkeit dazu. Hier finden Sie auch Informationen zur Registrierung.

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Hinweisgeberportal

Hin­weis­ge­ber

Sie haben Hinweise zu tatsächlichen oder möglichen Verstößen gegen aufsichtsrechtliche Vorschriften? Diese können Sie über das Hinweisgebersystem auch anonym an die BaFin melden.

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Ausschreibungen

Aus­schrei­bun­gen

Hier finden Sie öffentliche Angebotsausschreibungen der BaFin und die dazugehörigen Vergabeunterlagen. Wir veröffentlichen unsere Ausschreibungen auch auf www.bund.de.

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