BaFin

Aktuelle Meldungen

Bußgelder (verweist auf: Bußgelder: Daten und Fakten zur Ahndungspraxis der Wertpapieraufsicht)
1

Buß­gel­der: Da­ten und Fak­ten zur Ahn­dungs­pra­xis der Wert­pa­pier­auf­sicht

In wie vielen Ordnungswidrigkeitenverfahren hat die BaFin Geldbußen verhängt? Wie hoch war die höchste Geldbuße, wie hoch die Ahndungsquote? In wie vielen Fällen erfolgte ein Einspruch gegen den Bußgeldbescheid? Welche Emittenten waren von Bußgeldverfahren betroffen? Der Beitrag …

In wie vielen Ordnungswidrigkeitenverfahren hat die BaFin Geldbußen verhängt? Wie hoch war die höchste Geldbuße, wie hoch die Ahndungsquote? In wie vielen Fällen erfolgte ein Einspruch gegen den Bußgeldbescheid? Welche Emittenten waren von Bußgeldverfahren betroffen? Der Beitrag zur Ahndungspraxis der Wertpapieraufsicht liefert Antworten.

Blätterfunktion

Meldungen

Datum: 13.12.2017 Anzeigepflicht bei algorithmischem Handel und direktem elektronischem Marktzugang: Musterformular der BaFin

Ab dem 3. Januar 2018 müssen Wertpapierdienstleistungsunternehmen gegenüber den zuständigen Aufsichtsbehörden eine Anzeige abgeben, wenn sie algorithmischen Handel betreiben oder einen direkten elektronischen Zugang (Direct Electronic Access – DEA) zu einem Handelsplatz anbieten. Die Anzeigepflichten ergeben sich aus den §§ 77 Absatz 2 Satz 1 und 80 Absatz 2 Satz 5 des dann gültigen Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG), die Artikel 17 Absatz 2 Unterabsatz 1 und Artikel 17 Absatz 5 Unterabsatz 3 der Finanzmarktrichtlinie (Markets in Financial Instruments Directive – MiFID II) umsetzen. Mehr: Anzeigepflicht bei algorithmischem Handel und direktem elektronischem Marktzugang: Musterformular der BaFin …

Datum: 13.12.2017 Stresstest für Einrichtungen der betrieblichen Altersversorgung: EIOPA veröffentlicht Auswertungsbericht

Die Europäische Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung EIOPA hat heute ihren Bericht zum europaweiten Stresstest für Einrichtungen der betrieblichen Altersversorgung (EbAV) 2017 veröffentlicht. Zu den EbAV zählen in Deutschland Pensionskassen und Pensionsfonds. Mehr: Stresstest für Einrichtungen der betrieblichen Altersversorgung: EIOPA veröffentlicht Auswertungsbericht …

Datum: 12.12.2017 - Thema Kapitalanlagen von Versicherern Kapitalanlagen: BaFin veröffentlicht Rundschreiben

Das Kapitalanlagerundschreiben, das die BaFin im Januar konsultiert hatte (siehe BaFinJournal Januar 2017), ist veröffentlicht. Es enthält Hinweise zur Anlage des Sicherungsvermögens und richtet sich an alle Unternehmen, die zum Erstversicherungsgeschäft zugelassen sind und unter die Vorschriften für kleine Versicherungsunternehmen fallen (§§ 212 bis 217 Versicherungsaufsichtsgesetz – VAG), sowie an deutsche Pensionskassen und Pensionsfonds. Die im Rundschreiben dargestellte Verwaltungspraxis findet ab sofort Anwendung. Mehr: Kapitalanlagen: BaFin veröffentlicht Rundschreiben …

Datum: 11.12.2017 - Thema Berichtspflichten Versicherungsvertrieb und -innendienst: BaFin aktualisiert Meldeformulare für Unregelmäßigkeiten

Versicherungsunternehmen müssen die BaFin über Unregelmäßigkeiten im Außen- und Innendienst informieren. Die entsprechenden Formblätter hat die BaFin jetzt überarbeitet. Mehr: Versicherungsvertrieb und -innendienst: BaFin aktualisiert Meldeformulare für Unregelmäßigkeiten …

Maßnahmen

Datum: 11.12.2017 - Thema Maßnahmen Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen Travel24.com AG

Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 10. Juli 2017 ein Ordnungsgeld in Höhe von 2.500 Euro zulasten der Travel24.com AG festgesetzt. Mehr: Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen Travel24.com AG …

Datum: 06.12.2017 - Thema Maßnahmen China Specialty Glass AG: BaFin setzt Zwangsgelder fest

Die BaFin hat am 28. November 2017 gegen die China Specialty Glass AG Zwangsgelder in Höhe von 282.500 Euro festgesetzt. Mehr: China Specialty Glass AG: BaFin setzt Zwangsgelder fest …

Datum: 29.11.2017 - Thema Maßnahmen SKW Stahl-Metallurgie Holding AG: BaFin setzt Geldbuße fest

Die BaFin hat am 23. November 2017 eine Geldbuße in Höhe von 668.000 Euro zulasten der SKW Stahl-Metallurgie Holding AG festgesetzt. Mehr: SKW Stahl-Metallurgie Holding AG: BaFin setzt Geldbuße fest …

Maß­nah­men der Ba­Fin

Die BaFin schreitet gegen Unternehmen ein, die ohne Erlaubnis Bank-, Versicherungs- oder Wertpapiergeschäfte betreiben. Sie kann außerdem Maßnahmen gegen beaufsichtigte Banken, Versicherer und Wertpapierdienstleister erlassen.

Aufsichtliche Maßnahmen (verweist auf: Maßnahmen der BaFin)

Neue Dokumente

Be­stä­ti­gung der Ge­schäfts­füh­rung

Bestätigung der Geschäftsführung

An­trag Hed­ge­aus­nah­me

Antrag Hedgeausnahme

For­mu­lar al­go­rith­mi­scher Han­del

Anzeige nach § 80 Absatz 2 Satz 5 WpHG
(Artikel 17 Absatz 2 Unterabsatz 1 der Richtlinie 2014/65/EU)

For­mu­lar DEA

Anzeige nach § 77 Absatz 2 Satz 1 WpHG
(Artikel 17 Absatz 5 Unterabsatz 3 der Richtlinie 2014/65/EU)

Veranstaltungen

Zeitraum 10.03.2018 09:00 - 18:00 - Thema VerbraucherschutzAnlegertag Düsseldorf

Ort:Düsseldorf

Die BaFin ist auf dem Börsentag Dresden mit einem Stand vertreten. Mehr: Anlegertag Düsseldorf …

Anlegertag Düsseldorf (verweist auf: Anlegertag Düsseldorf)

Zeitraum 17.03.2018 Börsentag München

Ort:MOC

Die BaFin ist auf dem Börsentag München mit einem Stand vertreten. Mehr: Börsentag München …

Börsentag München (verweist auf: Börsentag München)

Zeitraum 13.04.2018 09:00 - 14.04.2018 18:00 - Thema VerbraucherschutzINVEST Stuttgart (13. und 14.04.2018)

Ort:Stuttgart

Die BaFin wird auch auf der INVEST 2018 mit einem Vortragsprogramm vertreten sein. Mehr: INVEST Stuttgart (13. und 14.04.2018) …

Invest Stuttgart (verweist auf: INVEST Stuttgart (13. und 14.04.2018))

Wei­te­re Ver­an­stal­tun­gen

Hier finden Sie eine Übersicht über alle Veranstaltungen und ein Archiv.

Mehr: Weitere Veranstaltungen …

Archiv (verweist auf: Weitere Veranstaltungen)

Ansprechpartner

Für Ver­brau­cher

Haben Sie Ärger mit einer Bank oder einer Versicherung? Hier erfahren Sie, was Sie tun können.

Ansprechpartner für Verbraucher (verweist auf: Für Verbraucher)

Für Hin­weis­ge­ber

Die BaFin nimmt Hinweise zu tatsächlichen oder möglichen Verstößen gegen aufsichtsrechtliche Vorschriften entgegen.

Whistleblower (verweist auf: Für Hinweisgeber)

Schnellzugriff

Datenbanken

Da­ten­ban­ken

Hier erfahren Sie, welche Unternehmen eine Erlaubnis der BaFin besitzen, notifiziert sind oder eine Repräsentanz in Deutschland unterhalten. Außerdem finden Sie Daten zu Investmentfonds, bei der BaFin hinterlegten Prospekten und vielem mehr.

Mehr: Datenbanken …

MVP Portal

MVP Por­tal

Als Person oder Unternehmen können Sie vielen Meldepflichten auf elektronischem Wege nachkommen. Das MVP-Portal bietet Ihnen eine einfache und sichere Möglichkeit dazu. Hier finden Sie auch Informationen zur Registrierung.

Mehr: MVP Portal …

Hinweisgeberportal

Hin­weis­ge­ber

Sie haben Hinweise zu tatsächlichen oder möglichen Verstößen gegen aufsichtsrechtliche Vorschriften? Diese können Sie über das Hinweisgebersystem auch anonym an die BaFin melden.

Mehr: Hinweisgeber …

Ausschreibungen

Aus­schrei­bun­gen

Hier finden Sie öffentliche Angebotsausschreibungen der BaFin und die dazugehörigen Vergabeunterlagen. Wir veröffentlichen unsere Ausschreibungen auch auf www.bund.de.

Mehr: Ausschreibungen …