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Meldungen & Maßnahmen

Erscheinung:18.04.2024 | Thema Maßnahmen FNZ Bank SE und Fonds­de­pot Bank GmbH: Ba­Fin be­stellt Son­der­be­auf­trag­ten

Die Finanzaufsicht BaFin hat einen Sonderbeauftragten in die FNZ Bank SE und Fondsdepot Bank GmbH entsandt. Er soll überwachen, dass die Institute ihre ordnungsgemäße Geschäftsorganisation sicherstellen. Zudem hat die BaFin angeordnet, dass die Fondsdepot Bank GmbH ihre ausstehenden Kundenaufträge und Beschwerden unverzüglich abbaut.

Mehr: Bekanntmachung …

Erscheinung:18.04.2024 | Thema Maßnahmen d.i.i. In­vest­ment GmbH: Ba­Fin er­lässt Ver­äu­ße­rungs- und Zah­lungs­ver­bot und stellt In­sol­venzan­trag

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 17. April 2024 gegen die d.i.i. Investment GmbH ein Veräußerungs-und Zahlungsverbot erlassen (nachfolgend: Moratorium) und einen Antrag auf Eröffnung des Insolvenzverfahrens über die Gesellschaft gestellt.

Mehr: d.i.i. Investment GmbH: BaFin erlässt Veräußerungs- und Zahlungsverbot und stellt Insolvenzantrag …

Erscheinung:17.04.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz Mehr­fa­cher Iden­ti­täts­miss­brauch: Ba­Fin warnt vor Web­si­te eli­te-tra­din­gen­ter­pri­se.com

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor der Website elite-tradingenterprise.com. Nach ihren Erkenntnissen werden dort ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen angeboten.

Mehr: Mehrfacher Identitätsmissbrauch: BaFin warnt vor Website elite-tradingenterprise.com …

Erscheinung:17.04.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz Iden­ti­täts­miss­brauch zu Las­ten der Block­chain Con­sul­ting GmbH

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor angeblichen Angeboten der in München ansässigen Blockchain Consulting GmbH. Unbekannte Täter nutzen unberechtigt deren Unternehmensnamen und kontaktieren Verbraucherinnen und Verbraucher telefonisch oder per E-Mail. Es besteht der Verdacht, dass sie Zahlungsdienste erbringen.

Mehr: Identitätsmissbrauch zu Lasten der Blockchain Consulting GmbH …

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Warnungen und Hinweise für Verbraucher

Erscheinung:17.04.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz Mehr­fa­cher Iden­ti­täts­miss­brauch: Ba­Fin warnt vor Web­si­te eli­te-tra­din­gen­ter­pri­se.com

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor der Website elite-tradingenterprise.com. Nach ihren Erkenntnissen werden dort ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen angeboten.

Mehr: Mehrfacher Identitätsmissbrauch: BaFin warnt vor Website elite-tradingenterprise.com …

Erscheinung:17.04.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz Iden­ti­täts­miss­brauch zu Las­ten der Block­chain Con­sul­ting GmbH

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor angeblichen Angeboten der in München ansässigen Blockchain Consulting GmbH. Unbekannte Täter nutzen unberechtigt deren Unternehmensnamen und kontaktieren Verbraucherinnen und Verbraucher telefonisch oder per E-Mail. Es besteht der Verdacht, dass sie Zahlungsdienste erbringen.

Mehr: Identitätsmissbrauch zu Lasten der Blockchain Consulting GmbH …

Erscheinung:16.04.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz swiss­tra­des365.com: Ba­Fin er­mit­telt ge­gen Ni­ne­ty One Group Ltd.

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der Ninety One Group Ltd. Nach Erkenntnissen der BaFin bietet das Unternehmen auf seiner Website swisstrades365.com Bankgeschäfte und/oder Finanzdienstleistungen ohne Erlaubnis an. Das Unternehmen wird nicht von der BaFin beaufsichtigt.

Mehr: swisstrades365.com: BaFin ermittelt gegen Ninety One Group Ltd. …

Erscheinung:16.04.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz royal­diam.com: Ba­Fin er­mit­telt ge­gen Roy­al Diam

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der Gesellschaft Royal Diam. Ihren Erkenntnissen zufolge bietet das Unternehmen auf seiner Website royaldiam.com Bankgeschäfte und/oder Finanzdienstleistungen ohne Erlaubnis an. Das Unternehmen wird nicht von der BaFin beaufsichtigt.

Mehr: royaldiam.com: BaFin ermittelt gegen Royal Diam …

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Neue Dokumente

Format Konsultation Erscheinung: vom 16.04.2024 Kon­sul­ta­ti­on 03/2024 - Merk­blatt XX/2024 (VA) zur elek­tro­ni­schen Über­mitt­lung der im Ver­mö­gens­ver­zeich­nis vor­ge­nom­me­nen Ein­tra­gun­gen ge­mäß § 126 Ab­satz 2 VAG

Konsultation 03/2024 - Merkblatt XX/2024 (VA) zur elektronischen Übermittlung der im Vermögensverzeichnis vorgenommenen Eintragungen gemäß § 126 Absatz 2 VAG

Anlagen

Format Formular Erscheinung: vom 06.03.2024 Thema WertpapiereMit­tei­lung an die Auf­sichts­be­hör­de über die Ver­öf­fent­li­chung ei­nes Kryp­to­wert­pa­piers

Eintragungsmitteilung an die Aufsichtsbehörde über die Veröffentlichung eines Kryptowertpapiers gem. § 20 Abs. 3 S. 1 und S. 2 Nr. 1-3 eWpG oder
Änderungsmitteilung an die Aufsichtsbehörde über die Veröffentlichung eines Kryptowertpapiers gem. § 20 Abs. 3 S. 1 und S. 2 Nr. 4 eWpG

Format Rundschreiben Erscheinung: vom 05.03.2024 Thema ComplianceMa­Comp in der Fas­sung vom 19.04.2018, ge­än­dert am 28.02.2024

Rundschreiben 05/2018 (WA) - Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten - MaComp

Format Merkblatt Erscheinung: vom 05.03.2024 Merk­blatt zu den WpHG-Buß­geld­leit­li­ni­en

Merkblatt zu den WpHG-Bußgeldleitlinien

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Veranstaltungen

Zeitraum 18.04.2024 Digitales Aufsichtsbriefing – Krypto-Regulierung im Fokus

Ort:Digitale Veranstaltung

Die Finanzaufsicht BaFin und die Deutsche Bundesbank informieren am 18. April 2024 in einem gemeinsamen Aufsichtsbriefing über die Regulierung von Kryptowerten. Eingeladen sind Vertreterinnen und Vertreter der beaufsichtigten Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute.

Mehr: Digitales Aufsichtsbriefing – Krypto-Regulierung im Fokus …

Zeitraum 07.09.2024 09:30 - 16:30 | Thema VerbraucherschutzBörsentag Berlin

Ort:Ludwig Erhard Haus
Fasanenstraße 85
10623 Berlin

Die BaFin ist am 7. September 2024 auf dem Börsentag Berlin mit einem Stand vertreten.

Mehr: Börsentag Berlin …

Zeitraum 11.09.2024 09:30 - 17:45 BaFin conference “SSM 2034 (in Germany) – an outlook”

Ort:World Conference Center, Bonn

One conference of the ECB’s “Year of Integration” events in 2024

Mehr: BaFin conference “SSM 2034 (in Germany) – an outlook” …

Zeitraum 28.09.2024 09:30 - 16:40 | Thema VerbraucherschutzAnlegertag Düsseldorf

Ort:Classic Remise
Harffstraße 110a
40591 Düsseldorf

Die BaFin ist am 28. September 2024 auf dem Anlegertag Düsseldorf mit einem Stand vertreten.

Mehr: Anlegertag Düsseldorf …

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