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Meldungen und Maßnahmen

Erscheinung:20.06.2024 | Thema Maßnahmen Ci­ti­group Glo­bal Mar­kets Eu­ro­pe AG: Ba­Fin setzt Geld­bu­ße fest

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 24. Mai 2024 eine Geldbuße von 12.975.000 Euro gegen die Citigroup Global Markets Europe AG festgesetzt. Grund war, dass das Unternehmen gegen Pflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verstoßen hatte.

Mehr: Bekanntmachung zur Citigroup Global Markets Europe AG …

Erscheinung:20.06.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz Chi­liz Fi­nan­zen: Ba­Fin warnt vor der Web­si­te chi­liz­fi­nan­zen.com

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten von Chiliz Finanzen. Es besteht der Verdacht, dass die Betreiberin der Website chilizfinanzen.com ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen anbietet.

Mehr: Chiliz Finanzen: BaFin warnt vor der Website chilizfinanzen.com …

Erscheinung:20.06.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz Far­go Con­sul­ting: Ba­Fin warnt vor Web­si­te far­go­con­sul­ting.ltd

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten von Fargo Consulting. Es besteht der Verdacht, dass die Betreiber der Website fargoconsulting.ltd ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen anbieten.

Mehr: Fargo Consulting: BaFin warnt vor Website fargoconsulting.ltd …

Erscheinung:20.06.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz vor­tex­ca­pi­tal.ltd: Ba­Fin warnt vor Web­si­te

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten auf der Website vortexcapital.ltd. Nach ihren Erkenntnissen bietet der Betreiber dort ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen an.

Mehr: vortexcapital.ltd: BaFin warnt vor Website …

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Warnungen und Hinweise für Verbraucher

Erscheinung:20.06.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz Chi­liz Fi­nan­zen: Ba­Fin warnt vor der Web­si­te chi­liz­fi­nan­zen.com

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten von Chiliz Finanzen. Es besteht der Verdacht, dass die Betreiberin der Website chilizfinanzen.com ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen anbietet.

Mehr: Chiliz Finanzen: BaFin warnt vor der Website chilizfinanzen.com …

Erscheinung:20.06.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz Far­go Con­sul­ting: Ba­Fin warnt vor Web­si­te far­go­con­sul­ting.ltd

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten von Fargo Consulting. Es besteht der Verdacht, dass die Betreiber der Website fargoconsulting.ltd ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen anbieten.

Mehr: Fargo Consulting: BaFin warnt vor Website fargoconsulting.ltd …

Erscheinung:20.06.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz vor­tex­ca­pi­tal.ltd: Ba­Fin warnt vor Web­si­te

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten auf der Website vortexcapital.ltd. Nach ihren Erkenntnissen bietet der Betreiber dort ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen an.

Mehr: vortexcapital.ltd: BaFin warnt vor Website …

Erscheinung:19.06.2024 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz mbtc.ai: Ba­Fin er­mit­telt ge­gen MBTC

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten des Betreibers der Online-Handelsplattform MBTC. Nach ihren Erkenntnissen bietet das Unternehmen auf seiner Website mbtc.ai Bankgeschäfte und/oder Finanzdienstleistungen ohne Erlaubnis an. Das Unternehmen wird nicht von der BaFin beaufsichtigt.

Mehr: mbtc.ai: BaFin ermittelt gegen MBTC …

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Neue Dokumente

Format Rundschreiben Erscheinung: vom 29.05.2024 Thema RisikomanagementRund­schrei­ben 06/2024 (BA) - Min­dest­an­for­de­run­gen an das Ri­si­ko­ma­na­ge­ment - Ma­Risk

An alle Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute in der Bundesrepublik Deutschland

Format Statistik/Liste Erscheinung: vom 29.05.2024 Thema VerbraucherschutzBe­schwer­de­sta­tis­tik der Ba­Fin 2023 - Ver­si­che­rungs­un­ter­neh­men

Die Versicherungsaufsicht veröffentlicht jährlich eine nach Versicherungsunternehmen und -zweigen aufgeschlüsselte unternehmensindividuelle Beschwerdestatistik. Die Statistik gibt an, wie viele Beschwerden die BaFin pro Jahr für den Geschäftsbereich der Versicherungsaufsicht abschließend bearbeitet hat.

Format Verfügung Erscheinung: vom 27.05.2024 All­ge­mein­ver­fü­gung Ver­gü­tungs­an­zei­gen für Wert­pa­pier­in­sti­tu­te

Allgemeinverfügung Vergütungsanzeigen für Wertpapierinstitute

Format Verfügung Erscheinung: vom 27.05.2024 For­mu­la­re zur All­ge­mein­ver­fü­gung Ver­gü­tungs­an­zei­gen für Wert­pa­pier­in­sti­tu­te

Formulare zur Allgemeinverfügung Vergütungsanzeigen für Wertpapierinstitute

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Veranstaltungen

Zeitraum 20.06.2024 DORA: BaFin-Workshops zu Informationsregistern

Ort:Digitale Veranstaltung

Am 20. und 21. Juni 2024 informiert die Finanzaufsicht BaFin Finanzunternehmen über die Anforderungen an ein Informationsregister.

Mehr: DORA: BaFin-Workshops zu Informationsregistern …

Zeitraum 28. - 29.08.2024 20. Praxisforum Wirtschaftskriminalität und Kapitalmarkt

Ort:Kap Europa und BaFin
Frankfurt am Main

Das 20. Praxisforum Wirtschaftskriminalität und Kapitalmarkt findet am 28. und 29. August statt.

Mehr: 20. Praxisforum Wirtschaftskriminalität und Kapitalmarkt …

Zeitraum 07.09.2024 09:30 - 16:30 | Thema VerbraucherschutzBörsentag Berlin

Ort:Ludwig Erhard Haus
Fasanenstraße 85
10623 Berlin

Die BaFin ist am 7. September 2024 auf dem Börsentag Berlin mit einem Stand vertreten.

Mehr: Börsentag Berlin …

Zeitraum 11.09.2024 09:30 - 18:00 BaFin conference “SSM 2034 – an outlook”

Ort:World Conference Center, Bonn

SSM 2034 – an outlook: registration for the event is now open until 28 June

Mehr: BaFin conference “SSM 2034 – an outlook” …

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