Erscheinung:20.06.2018, Stand:geändert am 23.08.2019 | Thema Compliance Informationen zur Datenverarbeitung bei der Bearbeitung von Erlaubnisanträgen nach § 102 WpHG
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (im Folgenden: BaFin) verarbeitet zur Erfüllung ihrer gesetzlichen und (vor-)vertraglichen Pflichten personenbezogene Daten. Dazu gehören auch die Daten, die die BaFin über Sie erhoben hat. Um Sie über die Datenverarbeitung und Ihre Rechte aufzuklären und ihrer Informationspflicht nach Artikel 13 und 14 der EU-Datenschutzgrundverordnung (DSGVO) nachzukommen, informiert Sie die BaFin wie folgt:
1. Kontaktdaten der BaFin und des behördlichen Datenschutzbeauftragten:
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Graurheindorfer Str. 108
53117 Bonn
Postfach 1253
53002 Bonn
Fon: 0228 / 4108 – 0
Fax: 0228 / 4108 – 1550
E-Mail: poststelle@bafin.de oder De-Mail: poststelle@bafin.de-mail.de
Die/Den behördliche/n Datenschutzbeauftragte/n erreichen Sie über die E-Mail-Adresse: Datenschutz@bafin.de
2. Verarbeitungszweck
Prüfung der Vollständigkeit und des Vorliegens der Voraussetzungen für die Erteilung einer Erlaubnis zur Gewährung eines unmittelbaren Marktzugangs im Sinne des § 102 WpHG.
3. Rechtsgrundlage für die Datenverarbeitung
Art. 6 Abs. 1 lit. e EU-Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) i.V.m. § 102 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) i.V.m. Marktzugangsangabenverordnung (MarktangV)
4. Kategorien der verarbeiteten personenbezogenen Daten
Bei den Sie betreffenden personenbezogenen Daten handelt es sich um Daten zu:
Adressdaten, Kontaktdaten, Lebensläufe, Angaben zur Zuverlässigkeit, Angaben über ausgeübte Mandate, Aufstellung von Geschäftsleiter- und/oder Aufsichtsratstätigkeiten in anderen Unternehmen, Nachweis über die Identität, Angaben über geschäftliche Aktivitäten, Angaben über Beteiligungsverhältnisse, Konzernzugehörigkeit sowie über sonstige Einflussmöglichkeiten.
5. Absicht, die personenbezogenen Daten an Empfänger in einem Drittland oder an eine internationale Organisation zu übermitteln
Ja, allerdings nur die vom Antragsteller mitgeteilten Daten.
6. Empfänger Ihrer Daten
Die Daten werden ausschließlich innerhalb der BaFin und der Börsenaufsichtsbehörden der Länder verarbeitet.
7. Dauer der Speicherung Ihrer Daten
10 Jahre ab Erlaubnisende
8. Ihre Betroffenenrechte
Grundsätzlich haben Sie als betroffene Person das Recht auf Auskunft (Artikel 15 DSGVO), das Recht auf Berichtigung (Artikel 16 DSGVO), das Recht auf Löschung (Artikel 17 DSGVO), das Recht auf Einschränkung der Verarbeitung (Artikel 18 DSGVO), das Recht auf Datenübertragbarkeit (Artikel 20 DSGVO) und das Widerspruchsrecht gegen die Verarbeitung (Artikel 21 DSGVO). Weiterhin haben Sie ein Beschwerderecht bei der für die BaFin zuständigen Datenschutzaufsichtsbehörde, der/dem Bundesbeauftragten für den Datenschutz und die Informationsfreiheit.
9. Bestehen einer automatisierten Entscheidungsfindung (Inklusive Profiling)
Eine automatisierte Entscheidungsfindung findet nicht statt.
10. Quelle der personenbezogenen Daten
Soweit die Angaben nicht vom Ihnen, als Antragssteller, erhoben worden sind, ist die Datenquelle das meldende Institut oder eine vertretungsberechtigte Person.
11. Grundlage für die Bereitstellung Ihrer Daten und Folgen bei Nichtbereitstellung der personenbezogenen Daten
Es besteht eine gesetzliche Pflicht nach § 102 WpHG. Die Bereitstellung der Daten ist für die Bearbeitung des Erlaubnisantrags notwendig. Er kann ohne sie nicht bearbeitet werden und muss gegebenenfalls kostenpflichtig abgelehnt werden.