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Erscheinung:18.06.2018, Stand:geändert am 29.07.2019 | Thema Compliance Informationen zur Datenverarbeitung in der Anzeige von Verdachtsfällen betreffend das Verbot ungedeckter Leerverkäufe

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (im Folgenden: BaFin) verarbeitet zur Erfüllung ihrer gesetzlichen und (vor-)vertraglichen Pflichten personenbezogene Daten. Dazu gehören auch die Daten, die die BaFin über Sie erhoben hat. Um Sie über die Datenverarbeitung und Ihre Rechte aufzuklären und ihrer Informationspflicht nach Artikel 13 und 14 der EU-Datenschutzgrundverordnung (DSGVO) nachzukommen, informiert Sie die BaFin wie folgt:

1. Kontaktdaten der BaFin und des behördlichen Datenschutzbeauftragten:

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Graurheindorfer Str. 108
53117 Bonn
Postfach 1253
53002 Bonn
Fon: 0228 / 4108 – 0
Fax: 0228 / 4108 – 1550
E-Mail: poststelle@bafin.de oder De-Mail: poststelle@bafin.de-mail.de

Die/Den behördliche/n Datenschutzbeauftragte/n erreichen Sie über die E-Mail-Adresse: Datenschutz@bafin.de

2. Verarbeitungszweck

Überwachung der Leerverkaufsverbote nach Art. 12 ff. der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 (EU-Leerverkaufsverordnung – EU-LeerverkaufsVO)

3. Rechtsgrundlage für die Datenverarbeitung

Art. 6 Abs. 1 lit. e DSGVO i.V.m. § 23 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG), EU-LeerverkaufsVO

4. Kategorien der verarbeiteten personenbezogenen Daten

Bei den Sie oder einen Dritten betreffenden personenbezogenen Daten handelt es sich insbesondere um Daten zu:

Namen, Geburtsdatum, Adressdaten, Kontaktdaten, Depotnummer, Kundenidentifikationsnummer.

5. Absicht, die personenbezogenen Daten an Empfänger in einem Drittland oder an eine internationale Organisation zu übermitteln

Es besteht keine Absicht Ihre Daten an einen Empfänger in einem Drittland (Staaten außerhalb der Europäischen Union und dem Europäischen Wirtschaftsraum) oder eine internationale Organisation zu übermitteln.

6. Empfänger Ihrer Daten

Die Daten werden ausschließlich innerhalb der BaFin verarbeitet.

7. Dauer der Speicherung Ihrer Daten

5 Jahre

8. Ihre Betroffenenrechte

Grundsätzlich haben Sie als betroffene Person das Recht auf Auskunft (Artikel 15 DSGVO), das Recht auf Berichtigung (Artikel 16 DSGVO), das Recht auf Löschung (Artikel 17 DSGVO), das Recht auf Einschränkung der Verarbeitung (Artikel 18 DSGVO), das Recht auf Datenübertragbarkeit (Artikel 20 DSGVO) und das Widerspruchsrecht gegen die Verarbeitung (Artikel 21 DSGVO). Weiterhin haben Sie ein Beschwerderecht bei der für die BaFin zuständigen Datenschutzaufsichtsbehörde, der/dem Bundesbeauftragten für den Datenschutz und die Informationsfreiheit.

9. Bestehen einer automatisierten Entscheidungsfindung (inklusive Profiling)

Eine automatisierte Entscheidungsfindung findet nicht statt.

10. Quelle der personenbezogenen Daten

Wertpapierdienstleistungsunternehmen, andere Kreditinstitute, Kapitalverwaltungsgesellschaften und Betreiber von außerbörslichen Märkten, an denen Finanzinstrumente gehandelt werden. Die Datenquelle ist nicht allgemein zugänglich.

11. Grundlage für die Bereitstellung Ihrer Daten und Folgen bei Nichtbereitstellung der personenbezogenen Daten

Es besteht eine gesetzliche Pflicht zur Mitteilung an die BaFin. Die Nichtangabe der personenbezogenen Daten führt zu einer nicht vollständigen Anzeige. Eine nicht vollständige Anzeige ist bußgeldbewehrt.

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