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Thema Compliance Informationen zur Datenverarbeitung im Rahmen der Bestellung von Aufsichtsratsmitgliedern

Datum: 03.08.2018

Informationen zur Datenverarbeitung im Rahmen der Bestellung von Aufsichtsratsmitgliedern

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (im Folgenden: BaFin) verarbeitet zur Erfüllung ihrer gesetzlichen und (vor-)vertraglichen Pflichten personenbezogene Daten. Dazu gehören auch die Daten, die die BaFin über Sie erhoben hat. Um Sie über die Datenverarbeitung und Ihre Rechte aufzuklären und ihrer Informationspflicht nach Artikel 13 und 14 der EU-Datenschutzgrundverordnung (DSGVO) nachzukommen, informiert Sie die BaFin wie folgt:

1. Kontaktadresse der BaFin und des behördlichen Datenschutzbeauftragten

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Graurheindorfer Str. 108
53117 Bonn
Postfach 1253
53002 Bonn
Fon: 0228/4108-0
Fax: 0228/4108-1550

E-Mail: poststelle@bafin.de oder De-Mail: poststelleE-Mail: poststelle@bafin.de oder De-Mail: poststelle@bafin.de-mail.de

Den behördlichen Datenschutzbeauftragten erreichen Sie über die E-Mail Datenschutz@bafin.de

2. Verarbeitungszweck

Prüfung der Bestellung von Aufsichtsratsmitgliedern [ebenfalls anzuzeigen ist das Ausscheiden und bei bedeutenden Instituten die Aufnahme weiterer Nebentätigkeiten; mit der Bestellungsanzeige kann ggf. ein Antrag auf Genehmigung eines zusätzlichen Mandatsnach § 25d Abs. 3 Satz 5 KWG gestellt werden].

3. Rechtsgrundlage für die Datenerhebung

§ 24 Abs. 1 Nr. 15 und Nr. 15a, Abs. 2a und 3 KWG; ggf. § 25d Abs. 3 Satz 5 KWG; §§ 5 ff. Anzeigenverordnung (AnzV).

4. Kategorien der verarbeiteten personenbezogenen Daten

Bei den Sie betreffenden personenbezogenen Daten handelt es sich um Daten zu:
Namen, Adressdaten, Kontaktdaten, Lebensläufe, Angaben zur Zuverlässigkeit, Angaben zur zeitlichen Verfügbarkeit, Angaben über ausgeübte Mandate.

5. Absicht, die personenbezogenen Daten an Empfänger in einem Drittland oder an eine internationale Organisation zu übermitteln.


Es besteht keine Absicht, Ihre Daten an einen Empfänger in einem Drittland (Staaten außerhalb der Europäischen Union und dem Europäischen Wirtschaftsraum) oder eine internationale Organisation zu übermitteln.

6. Empfänger der Daten

BaFin und Europäische Zentralbank. Bei genehmigten Anträgen nach § 25d Abs. 3 Satz 5 KWG die Europäische Bankenaufsichtsbehörde.

7. Dauer der Speicherung Ihrer Daten

10 Jahre.

8. Ihre Betroffenenrechte

Grundsätzlich haben Sie als betroffene Person das Recht auf Auskunft (Artikel 15 DSGVO), das Recht auf Berichtigung (Artikel 16 DSGVO), das Recht auf Löschung (Artikel 17 DSGVO), das Recht auf Einschränkung der Verarbeitung (Artikel 18 DSGVO), das Recht auf Datenübertragbarkeit (Artikel 20 DSGVO) und das Widerspruchsrecht gegen die Verarbeitung (Artikel 21 DSGVO). Weiterhin haben Sie ein Beschwerderecht bei der für die BaFin zuständigen Datenschutzaufsichtsbehörde, der/dem Bundesbeauftragten für den Datenschutz und die Informationsfreiheit.

9. Bestehen einer automatisierten Entscheidungsfindung (inklusive Profiling)

Eine automatisierte Entscheidungsfindung findet nicht statt.

10. Quelle der personenbezogenen Daten

Soweit die Angaben nicht vom Ihnen, als Antragssteller, erhoben worden sind, ist die Datenquelle das meldende Institut oder eine vertretungsberechtigte Person.

11. Grundlage für die Bereitstellung Ihrer Daten und Folgen für die Nichtbereitstellung der personenbezogenen Daten

§ 24 Abs. 1 Nr. 15 und Nr. 15a, Abs. 2a und 3 KWG; ggf. § 25d Abs. 3 Satz 5 KWG; §§ 5 ff. AnzV.
Die Angaben sind verpflichtend. Die schuldhafte Verletzung der Anzeigepflichten stellt eine Ordnungswidrigkeit dar, die mit einer Geldbuße bis zu hunderttausend Euro geahndet werden kann (§ 56 Abs. 2 Nr. 1f, Abs. 6 Nr. 4 KWG). Im Einzelfall kann die Verletzung der Anzeigepflichten auch zu Zweifeln an der Zuverlässigkeit führen und die Grundlage für Maßnahmen nach § 36 Abs. 3 KWG bilden.

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