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Aktuelle Meldungen

BaFinJournal (verweist auf: BaFinJournal 3/2017)
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Ba­F­in­Jour­nal 3/2017

WpHG-Bußgeldleitlinien II: Verschärfte Sanktionsmöglichkeiten
Versicherungsvertrieb: Auswirkungen des geplanten Umsetzungsgesetzes auf die Aufsicht
Vermögensanlagen: Schwarmfinanzierung und Verkaufsprospekte
Geldwäschegesetz: Stärkere Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

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Thema Compliance Rundschreiben 4/2010 (WA) - MaComp

Geschäftszeichen WA 31-Wp 2002-2009/0010Datum: 07.06.2010, geändert am 08.03.2017

Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen

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