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Bitte beachten Sie, dass die Einträge aus den Datenbanken der BaFin nicht von der Suchfunktion erfasst sind. Wenn Sie wissen möchten, ob ein Institut eine Erlaubnis besitzt, notifiziert ist oder eine Repräsentanz in Deutschland unterhält, nutzen Sie bitte unsere Unternehmensdatenbank. Darüber hinaus stehen Ihnen weitere Datenbanken zur Verfügung, beispielsweise für die Suche nach Fonds, Prospekten oder vertraglich gebundenen Vermittlern.
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Thema ComplianceMarket Contact Group
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Register "vertraglich gebundener Vermittler"
Register "vertraglich gebundener Vermittler"
Thema ComplianceData protection
The Federal Financial Supervisory Authority (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht – BaFin) processes personal data only in accordance with the general data processing principles of the EU General Data Protection Regulation (Regulation (EU) 679/2016 – GDPR) and complies with the legal provisions set forth in the GDPR and in the German Federal Data Protection Act (Bundesdatenschutzgesetz - …
Thema ComplianceInformation on data processing
The Federal Financial Supervisory Authority (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht – BaFin) processes personal data to meet its legal and (pre-)contractual obligations.
Thema ComplianceInformationen zur Datenverarbeitung
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) verarbeitet zur Erfüllung ihrer gesetzlichen und (vor-)vertraglichen Pflichten personenbezogene Daten. Dazu gehören auch die Daten, die die BaFin über Sie erhoben hat.
Maßnahmen
Bei ihrer Solvenzaufsicht verfügt die BaFin über alle aufsichtsrechtlichen Entscheidungskompetenzen. Maßnahmen zur Gefahrenabwehr reichen dabei von schriftlichen Abmahnungen – sogenannten gravierenden Beanstandungen – über Bußgelder bis hin zum Entzug der Erlaubnis zum Betreiben von Bankgeschäften und dem Schließen der Geschäftsräume (sog. Moratorium).
Thema ComplianceBeauftragte für die Überwachung der privaten Finanzgeschäfte nach § 11a FinDAG
Die BaFin wirkt mit einem internen Melde- und Kontrollverfahren für private Finanzgeschäfte ihrer Beschäftigten dem Insiderhandel sowie Interessenkonflikten entgegen. Das interne Melde- und Kontrollverfahren führt die Beauftragte des Direktoriums nach § 11a FinDAG durch.
Thema ComplianceOfficer for monitoring private financial transactions under section 11a of the FinDAG
With the aim of preventing insider trading and conflicts of interest, BaFin has established an internal reporting and monitoring procedure for the private financial transactions of its staff. This procedure is implemented by the Executive Board’s responsible officer under section 11a of the Act Establishing the Federal Financial Supervisory Authority (Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz – FinDAG).
Thema ComplianceDatenschutz
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) verarbeitet personenbezogene Daten ausschließlich nach den allgemeinen Datenverarbeitungsgrundsätzen der EU-Datenschutz-Grundverordnung (EU (VO) 679/2016 - DSGVO) und hält sich an die gesetzlichen Bestimmungen der DSGVO und des Bundesdatenschutzgesetzes (BDSG).
Thema Compliance, ZulassungDatenbanken und Listen
Hier finden Sie eine Zusammenstellung aller Datenbanken, Übersichten und Listen der BaFin. Die Datenbanken können Sie gezielt durchsuchen, etwa nach zugelassenen Unternehmen und vertraglich gebundenen Vermittlern oder nach hinterlegten Prospekten, bedeutenden Stimmrechten und Eigengeschäften von Führungskräften.
Thema ComplianceCode of Conduct for Members of the Executive Board of BaFin
(“Executive Board Code of Conduct dated 1 June 2025”)
Thema ComplianceCompliance Officer for BaFin’s Executive Board
The members of the Executive Board of the Federal Financial Supervisory Authority (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht – BaFin) are subject to a code of conduct. The compliance officer provides advice regarding compliance with the rules of good conduct contained within this code of conduct.
Thema ComplianceVerhaltenskodex für die Mitglieder des Direktoriums der BaFin
(„VK Direktorium vom 01.06.2025“)
Thema ComplianceCompliance-Beauftragte/r für das Direktorium
Für die Mitglieder des Direktoriums der BaFin gilt ein Verhaltenskodex. Bei der Beachtung der darin festgelegten Wohlverhaltenspflichten berät sie die/der Compliance-Beauftragte.
Prevention of corruption
BaFin places great importance on corruption prevention in order to safeguard the public's confidence in the integrity with which BaFin performs its duties and in order to protect its employees.
Data protection officer
At BaFin, the Data Protection Officer works towards compliance with the German Federal Data Protection Act (Bundesdatenschutzgesetz – BDSG) and other data protection provisions. However, he is not responsible for supervision and control of the enterprises supervised by BaFin.
BaFin's Sponsoring policy
BaFin does not accept any sponsoring – either as sponsor or sponsored party – in order to avoid undermining the confidence in the administration's absolute independence and neutrality.
Investment Funds Database
This public database is maintained by BaFin and contains information on domestic and foreign-based retail investment funds (Publikums-Investmentvermögen) which are marketed in Germany (pursuant to sections 294, 310, 316 or 320 of the German Investment Code (Kapitalanlagegesetzbuch – KAGB)) and domestic depositaries for retail investment funds (sections 68 et seq., 80 et seq. of the KAGB)
Capital requirements of credit institutions
Credit institutions must have appropriate capital. One of BaFin's primary functions is to ensure that institutions are adequately endowed with capital. What counts towards eligible capital, i.e. the sum of Common Equity Tier 1 capital, Additional Tier 1 capital and Tier 2 capital, is governed by Part Two of the Capital Requirements Regulation (CRR).
Measures
For its solvency supervision purposes, BaFin has all regulatory decision-making powers. Measures to avert threats range from written warnings – known as serious objections – through administrative fines to withdrawal of a bank's authorisation to conduct banking business and closure of its business premises ("Moratorium").
