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Thema FinanzberichterstattungAnzeigen von Personen nach dem KWG
Nach dem KWG unterliegen Inhaber bedeutender Beteiligungen und Geschäftsleiter, Verwaltungs- oder Aufsichtsratsmitglieder von beaufsichtigten Unternehmen besonderen aufsichtlichen Anforderungen. Diese umfassen u.a. die Zuverlässigkeit der Personen. Bei Geschäftsleitern und Verwaltungs- oder Aufsichtsratsmitglieder spielt außerdem die Anforderung an die fachliche Eignung bzw. Sachkunde eine …
Thema FinanzberichterstattungBerichtspflicht für Zweigstellen von Drittlandfirmen gemäß Art. 1 der Durchführungsverordnung (EU) 2022/1220 vom 14. Juli 2022
Art. 1 der Durchführungsverordnung (EU) 2022/1220 vom 14. Juli 2022 schreibt für Zweigstellen von Drittlandfirmen eine Berichtspflicht an die zuständige Aufsichtsbehörde vor. Diese Berichtspflicht ist zum 30.04. eines jeden Jahres, erstmalig zum 30.04.2023, für das vergangene Kalenderjahr zu erfüllen.
Thema FinanzberichterstattungInformationen zum Meldeverfahren für wesentliche Auslagerungen
Durch das Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz – FISG sowie das Wertpapierinstitutsgesetz - WpIG sind die Unternehmen des Finanzsektors ab dem 01.01.2022 verpflichtet, wesentliche Auslagerungen, im Falle von Kapitalverwaltungsgesellschaften alle Auslagerungen bzw. wichtige Ausgliederungen gemäß VAG, der BaFin anzuzeigen.
Thema FinanzberichterstattungAnzeige registerführender Stellen von zentralen Registern nach § 12 Abs. 4 eWpG
Zentrale Register dienen der zentralen Eintragung und Publizität von Zentralregisterwertpapieren. Sie können geführt werden von Wertpapiersammelbanken i.S.d. § 4 Abs. 5 eWpG oder einem Verwahrer i.S.d. § 4 Abs. 6 eWpG, sofern der Emittent diesen ausdrücklich und in Textform dazu ermächtigt (§ 12 Abs. 2 eWpG).
Thema FinanzberichterstattungZweite Verordnung zur Änderung der Finanz- und Risikotragfähigkeitsinformationenverordnung mit Begründung
Zweite Verordnung zur Änderung der FinaRisikoV
Thema FinanzberichterstattungZweite Verordnung zur Änderung der FinaRisikoV
Zweite Verordnung zur Änderung der Finanz- und Risikotragfähigkeitsinformationenverordnung (FinaRisikoV)
Thema FinanzberichterstattungFinanz- und Risikotragfähigkeitsinformationen
Zum 19. August 2020 ist die Dritte Verordnung zur Änderung der Finanz- und Risikotragfähigkeitsinformationenverordnung (FinaRisikoV) in Kraft getreten.
Thema FinanzberichterstattungFinanz- und Risikotragfähigkeitsinformationenverordnung (FinaRisikoV)
FinaRisikoV
Thema FinanzberichterstattungInformationen zum Meldeverfahren für wesentliche Auslagerungen
Meldepflicht von wesentlichen Auslagerungen
Anlagen
Thema FinanzberichterstattungFragen und Antworten zur geänderten Anzeigenverordnung
Am 8. Dezember 2016 sind umfangreiche Änderungen der Anzeigenverordnung (AnzV) in Kraft getreten. Sie berücksichtigen unter anderem geänderte europarechtliche Vorgaben und die daraus resultierenden Änderungen des KWG sowie die Tätigkeit der EZB als Aufsichtsbehörde.
Anlagen
Thema FinanzberichterstattungAnzeigenpflichten der Institute nach §138 SAG
Im Fall einer (drohenden) Bestandsgefährdung hat die Geschäftsleitung des Instituts oder des übergeordneten Unternehmens der Gruppe sowie des bestandsgefährdeten gruppenangehörigen Unternehmens unverzüglich die Aufsichtsbehörde und die Abwicklungsbehörde zu informieren.
Thema FinanzberichterstattungFinanzberichterstattung
Mit der am 27.11.2013 in Kraft getretenen EU-Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie (2013/50/EU) wurde die EU-Transparenzrichtlinie (2004/109/EG) überarbeitet. Das Gesetz zur Umsetzung der EU-Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie in der Fassung der Bekanntmachung vom 25.11.2015 (BGBl. I S. 2029) ist am 26.11.2015 in Kraft getreten.
Thema FinanzberichterstattungVerordnung (EU) 2015/534 der Europäischen Zentralbank vom 17. März 2015 über die Meldung aufsichtlicher Finanzinformationen
Meldepflicht von Finanzinformationen (FINREP)
Thema FinanzberichterstattungFinancial reporting
With the European Transparency Directive Amending Directive (2013/50/EU), the European Transparency Directive (2004/109/EC) was revised. The German Act Implementing the Transparency irective Amending Directive as published in the announcement of 25 November 2015 (Federal Law Gazette I p. 2029) came into force on 26 November 2015.
Thema FinanzberichterstattungFragen und Antworten zur Anzeigenverordnung
Fragen und Antworten zur geänderten Anzeigenverordnung
Thema Finanzberichterstattung Vortrag 2: ESMA Corporate Reporting Standing Committee (Frau Dr. Lausch, BaFin)
Transparenzworkshop der BaFin am 19. November 2013
Thema FinanzberichterstattungETC Issuance GmbH: BaFin setzt Geldbuße fest
Die Finanzaufsicht BaFin hat am 24. März 2023 eine Geldbuße in Höhe von 190.000 Euro gegen die ETC Issuance GmbH festgesetzt. Grund war, dass das Unternehmen gegen die Pflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verstoßen hat. Es hat nicht bekannt gegeben, ab welchem Zeitpunkt und unter welcher Internetadresse der Jahresfinanzbericht für das Geschäftsjahr 2021 öffentlich zugänglich war.
Thema FinanzberichterstattungSCHNIGGE Capital Markets SE: BaFin droht Zwangsgelder an
Die Finanzaufsicht BaFin hat der SCHNIGGE Capital Markets SE am 28. März 2023 angeordnet, die Finanzberichterstattungspflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) zu erfüllen. Für den Fall, dass das Unternehmen dieser Anordnung nicht nachkommt, hat die BaFin Zwangsgelder in Höhe von 70.625 Euro angedroht.
Thema FinanzberichterstattungSCHNIGGE Capital Markets SE: BaFin threatens to impose coercive fines
On 28 March 2023, the Federal Financial Supervisory Authority (BaFin) ordered SCHNIGGE Capital Markets SE to comply with the financial reporting requirements under the German Securities Trading Act (Wertpapierhandelsgesetz – WpHG). In case the company fails to comply with this order, BaFin also threatened to impose coercive fines in the amount of 70,625 euros.
