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Resultate 1 bis 20 von insgesamt 22 für Suchbegriff erlaubnispflicht für hochfrequenzhandel
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Thema Hochfrequenzhandel Neue Regeln für den Hochfrequenzhandel
... der algorithmischen Handelsprogramme sind in der Lage, innerhalb kürzester Zeitabstände eine große Zahl von Kauf- oder Verkaufsaufträgen zu generieren, zu ändern oder zu löschen. Man spricht in diesem Zusammenhang vom so genannten Hochfrequenzhandel. Marktteilnehmer, die solch einen Hochfrequenzhandel...
Thema HochfrequenzhandelAlgorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel
... Betreiben von Hochfrequenzhandel ist gem. § 1 Abs. 1a S. 2 Nr. 4 d) KWG erlaubnispflichtig. Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die algorithmischen Handel betreiben müssen System- und Risikokontrollen vorhalten (§ 80 Abs. 2 und 3 WpHG). Handelsteilnehmer müssen algorithmisch generierte Aufträge...
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Hochfrequenzhandel: Neue Regeln für Handelsteilnehmer
...Am 28. Februar 2013 hat der Bundestag das Gesetz zur Vermeidung von Gefahren und Missbräuchen im Hochfrequenzhandel (Hochfrequenzhandelsgesetz) verabschiedet. Der Bundesrat hat am 22. März 2013 beschlossen, keinen Einspruch gegen das Gesetz zu erheben....
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Was ist nicht von der Erlaubnispflicht erfasst?
Anleger ausländischer Investmentfonds sind als Anleger nicht von der Erlaubnispflicht für den Hochfrequenzhandel gemäß § 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 4d KWG erfasst, da sie bereits nicht selbst Mitglied eines inländischen organisierten Marktes oder multilateralen Handelssystems sind.
Kunden eines Brokers, die mit dem Broker Abreden geschlossen haben, die das
Betreiben des Finanzkommissionsgeschäfts …
Thema ErlaubnispflichtHinweise zu den Tatbeständen des Eigenhandels und des Eigengeschäfts
... Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte (Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz - 2. FiMaNoG ), das in dem hier maßgeblichen Teil am 3. Januar 2018 in Kraft getreten ist, verschiedene Änderungen erfahren. Diese Änderungen haben zu einer Ausdehnung der Erlaubnispflicht geführt. Der Tatbestand des...
Ab wann sind Folgepflichten nach dem KWG nicht mehr einzuhalten, wenn ein Handelsteilnehmer den Hochfrequenzhandel eingestellt hat?
Die Folgepflichten (z.B. Kapitalanforderungen, Berichtspflichten, organisatorische Anforderungen) sind anwendbar auf Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute im Sinne des KWG („Institute“). Nach § 1 Abs. 1 Satz 1 bzw. Abs. 1a Satz 1 sind Institute solche Unternehmen, die Bankgeschäfte oder Finanzdienstleistungen für andere gewerbsmäßig oder in einem Umfang betreiben, der einen kaufmännisch …
Generelle Billigung von Algorithmen durch die Aufsicht? Nein, aber es gibt Ausnahmen
... Missstandsaufsicht überprüft und beanstandet sie algorithmenbasierte Entscheidungsprozesse in gleicher Weise, wie sie es auch mit menschlichen Entscheidungsprozessen tut. Dabei greift die BaFin auf die gesetzlichen, weitgehend technologieneutral formulierten Vorgaben zur Erlaubnispflicht sowie zur ordnungsgemäßen...
Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz - Umsetzung von MiFID II und Anpassung an weitere europäische Vorschriften
.... Das betrifft die Meldungen nach dem bisherigen § 9 WpHG, die künftig durch § 22 WpHG in Verbindung mit der MiFIR geregelt sind. Hochfrequenzhandel Eine Erlaubnispflicht und laufende Überwachung sogenannter Hochfrequenzhändler waren bisher auf europäischer Ebene nicht vorgegeben, in Deutschland jedoch...
Thema RisikomanagementAuslegungshilfe zum Abschirmungsgesetz
Auslegungshilfe zum Artikel 2 des Gesetzes zur Abschirmung von Risiken und zur Planung der Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Finanzgruppen vom 7.8.2013, BGBl. I S. 3090 (Abschirmungsgesetz)
Thema Sanierung/AbwicklungAktualisierte Fassung der Auslegungshilfe zum Abschirmungsgesetz
Auslegungshilfe zum Abschirmungsgesetz
Thema RisikomanagementAuslegungshilfe zum Abschirmungsgesetz - Vergleichsversion
Auslegungshilfe zum Artikel 2 des Gesetzes zur Abschirmung von Risiken und zur Planung der Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Finanzgruppen vom 7.8.2013, BGBl. I S. 3090 (Abschirmungsgesetz) - Vergleichsversion
BaFinJournal, Ausgabe Juni 2016
• Interview mit BaFin-Exekutivdirektorin Béatrice Freiwald: Nervensystem und Rückgrat der Aufsicht
• Zahlungskontengesetz: Neue Hilfe für Verbraucher - Basiskonto, Kontenwechselhilfe und Transparenz bei Entgelten
• Wohnimmobilienkredite: Diskussion um die Vorfälligkeitsentschädigung
Thema ZulassungMerkblatt über die Erteilung einer Erlaubnis zum Erbringen von Finanzdienstleistungen gemäß § 32 Absatz 1 KWG
Merkblatt der Deutschen Bundesbank über die Erteilung einer Erlaubnis zum Erbringen von Finanzdienstleistungen
Jahresbericht der BaFin 2013
Jahresbericht der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht 2013
BaFinJournal Juni 2017
Wohnimmobilienkredite / Zweites Finanzmarktnovellierungsgesetz / Börsengehandelte Fonds / Internationale Wertpapierregulierung / Solvency II
BaFinJournal März 2020
Corona-Virus / Beschwerdemanagement / Aktionärsrechterichtlinie / BaFin-weite und versicherungsaufsichtliche Schwerpunkte 2019 / Aufsicht über Algorithmen / Garantiezins bei Lebensversicherern
Jahresbericht der BaFin 2011
Jahresbericht der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht 2011
BaFinJournal September 2020
Derivate mit Payment-Token als Basiswert / Kapitalmarktunion: EU-Ratspräsidentschaft / Auslegungshilfe zur Trennbankenregelung des Abschirmungsgesetzes / MaBewertung: Entwurf eines neuen Rundschreibens
Jahresbericht der BaFin 2016
Jahresbericht der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht 2016
BaFinJournal, Ausgabe Januar 2016
- FinTechs: Junge IT-Unternehmen auf dem Finanzmarkt
- Erstes Finanzmarktnovellierungsgesetz: Neue Vorgaben für Marktmissbrauch, Basisinformationsblätter und Zentralverwahrer
- Delisting: Börsengesetz - Abfindungsangebot als Voraussetzung
